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2021年1月期货从业资格《法律法规》真题
多选
不定项选择题 申请独立董事的任职资格，应当具备的条件有（ ）。
A 具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位 B 从事期货、证券等金融业务3年以上经验 C 从事法律、会计业务3年以上经验 D 有履行职责所必需的时间和精力
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不定项选择题 北京某期货公司经营不善，面临破产，某银行对该公司的8000万元贷款申请法律保护，下列关于法院处理不正确的是（ ）。
A 冻结客户在期货公司保证金中的资金 B 划拨客户在期货公司保证金中的资金 C 期货公司有其他财产的，先行冻结、查封 D 冻结保证金账户中属于期货公司的自有资金
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不定项选择题 小王对期货投资很感兴趣决定在某期货公司开户进行期货交易，由于身份证件遗失，小王持本人身份证复印件和单位的工作证件前往公司开户，公司向小王讲解了期货
A 小王可用妻子小张的身份证原件，代妻子开户 B 期货公司审查身份证复印件与工作证件照片、姓名相符，可以给小王开户 C 期货公司可先为小王开户，待其身份证原件补办后，再补办身份审查程序 D 未出具身份证原件，期货公司应当不予开户
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不定项选择题 资产管理计划应向投资者提供的信息披露文件包括（ ）
A 资产管理计划清算报告 B 资产管理计划净值，资产管理计划参与、退出价格 C 资产管理计划定期报告，不包括季度报告和年度报告 D 资产管理合同、计划说明书和风险揭示书
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不定项选择题 期货交易所为债务人的，下列关于人民法院做法不正确的是（ ）。
A 冻结期货公司在期货交易所的资金 B 划拨期货公司在期货交易所的资金 C 冻结期货交易所的自有资金 D 划拨期货交易所的自有资金
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不定项选择题 某期货公司董事会认为王某无法胜任首席风险官的职务而做出免除其职务的决议，王某对此不服。对此，下列说法正确的有（ ）。
A 公司董事会应该提前通知本人 B 公司董事会不需要提前通知本人，可以随时免除王某职务 C 公司董事会应将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告中国证监会 D 王某可以向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况
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不定项选择题 某期货公司想要调整非结算会员结算准备金最低余额，该公司应当在当日结算前向（ ）报告。
A 期货交易所 B 中国期货业协会 C 中国证监会 D 期货保证金安全存管监控机构
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不定项选择题 由于遇到了强台风自然灾害天气，某期货公司房屋倒塌、设备严重受损，已经无法继续营业，不得不申请停业。如果该期货公司准备申请停业，应该（ ）。
A 妥善处理客户资产 B 清退客户 C 成立清算组 D 转移客户
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不定项选择题 期货从业人员应具备、保持并不断提高专业胜任能力，包括（ ）。
A 加强业务知识更新，接受后续职业培训 B 在从事期货服务前，应当参加岗前培训并通过考核 C 不断提高文化程度，尽可能取得较高学历 D 期货经营机构的管理人员应当对下属期货从业人员的工作进行指导、监督和支持
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判断
根据《期货交易管理条例》，客户的交易指令应当明确、全面。 （ ）
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