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2021年1月期货从业资格《法律法规》真题
单选
期货执业人员在执业中应当（ ）。
A 诚实守信，恪尽职守 B 向客户承诺或保证最低收益 C 当自身利益与客户利益发生冲突时应先满足自身利益 D 以本人或者他人名义从事期货交易
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单选
某期货公司拟从事金融期货经纪业务，在申请业务资格前两个月，公司应当着重考虑的实质性因素是（ ）。
A 公司的风险监管指标是否持续符合规定标准 B 公司的交易规模 C 公司的客户数量 D 公司的发展规划
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单选
下列有关期货交易所的事项中，无须经过中国证监会批准的是（ ）。
A 制定或者修改章程 B 上市、中止、取消或者恢复交易品种 C 制定或者修改交易规则 D 合约到期后进行实物交割
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单选
证券公司开展期货介绍业务，除因证券公司发债提供的反担保之外，其对外担保及其他形式的或有负债之和不得高于净资产的（ ）。
A 25% B 50% C 10% D 100%
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单选
证券期货经营机构应当根据（ ），对其适合销售产品或者提供服务的投资者类型作出判断。
A 适当性匹配意见 B 投资者的不同分类 C 投资者的风险承受能力 D 产品或者服务的不同风险等级
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单选
期货公司拟免除以下（ ）人员职务的，应当在作出决定前向公司住所地的中国证监会派出机构报告。
A 首席风险官 B 独立董事 C 监事会主席 D 董事长
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单选
根据《期货交易管理条例》，期货公司可以接受（ ）委托为其进行期货交易。
A 证券市场禁止进入者 B 某民营企业的工作人员 C 中国期货业协会的工作人员 D 某国家机关
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单选
中国证监会有权依法对期货交易所实行监督管理，其监督形式是（ ）。
A 分散监督管理 B 集中统一监督管理 C 主要由地方证监会进行管理 D 授权期货业协会进行管理
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单选
期货公司修改与申请交易编码相关的客户资料，应当向（ ）提交修改申请。
A 期货业协会 B 监控中心 C 中国证监会 D 中国证监会派出结构
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单选
客户甲向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲履行申请交割义务，造成甲一定损失，则甲可以（ ）。
A 要求期货交易所承担违约责任 B 要求期货公司承担侵权责任 C 要求期货交易所对期货公司承担担保责任 D 要求期货公司承担赔偿责任
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