2019年1月《期货法律法规》真题

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期货公司报送的风险监管报表存在漏报、错报，影响中国证监会及其派出机构对期货公司风险状况判断的，中国证监会派出机构应当要求期货公司立即报送更正的风险监管报表，并可

A 出具警示涵 B 监管谈话 C 罚款 D 拘留

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期货交易内幕信息的知情人或者非法获取期货交易内幕信息的人，在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，利用内幕信息从事期货交易，或者向他人泄露内幕信息，使他人利

A 没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款 B 没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款 C 没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处10万元以上50万元以下的罚款 D 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处5万元以上50万元以下的罚款

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实行会员分级结算制度的期货交易所会员由（）组成。

A 期货公司会员 B 非期货公司会员 C 结算会员 D 非结算会员

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下列各项属于《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的立法目的是（）。

A 防范经营风险 B 规范期货公司运作 C 限制期货公司的行业垄断 D 加强对期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的管理

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下列关于期货交易所终止的说法，正确的有（）。

A 期货交易所因合并而终止的，由合并后的交易所予以公告 B 期货交易所因分立而终止的，由分立前的交易所予以公告 C 期货交易所因解散而终止的，由中国证监会予以公告 D 期货交易所终止后，清算组制订的清算方案，应当报中国证监会批准

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《期货交易管理条例》中明令禁止的行为有（）。

A 内幕交易 B 操纵期货交易价格 C 欺诈 D 变相期货交易

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董事会选聘首席风险官，应当将（）作为主要判断标准。

A 是否熟悉期货法律法规 B 是否诚信守法 C 是否具备胜任能力 D 是否符合规定的任职条件

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根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》，下列属于期货公司申请金融期货结算业务资格所应具备的条件有（）。

A 取得金融期货经纪业务资格 B 具有从事金融期货结算业务的详细计划 C 具有满足金融期货结算业务需要的期货从业人员 D 不存在因涉嫌违法违规经营正在被行政、司法机关立案调查的情形

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期货公司变更法定代表人，拟任法定代表人应当具备任职资格。期货公司应当向住所地的中国证监会派出机构提交下列（）申请材料。

A 变更法定代表人申请书 B 股东会关于变更法定代表人的决议文件 C 拟任法定代表人任职资格证明 D 中国证监会派出机构规定的其他材料

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期货公司发生下列（）重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。

A 股权被冻结 B 涉及重大诉讼、仲裁 C 股权被用于担保 D 以上都正确

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