2019年1月《期货法律法规》真题

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不定项选择题 2015年张某在甲期货公司营业部开户并存人5000万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因张某一直没有交易，营业部经理赵某擅自利用这些资金以自己名义

A 挪用客户保证金 B 违规划转客户保证金 C 收取保证金不入账 D 不按照规定接受客户委托

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不定项选择题 A证券公司为具有向期货公司提供中间介绍业务资格的公司，一直以来都接受B期货公司的委托，为其提供介绍业务的服务，后来A公司经营的证券业务违法经营被证

A 自动终止 B 由证监会责令终止 C 不受影响，仍然有效 D 由双方协商决定是否终止

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不定项选择题假设上海期货交易所的铜期货价格连续3日涨幅达到最大限度4%，市场风险急剧增大。为了化解风险，上海期货交易所临时把铜期货合约的保证金由合约价值的5%

A 把最大涨跌幅度调整为±3% B 把最大涨跌幅度调整为±5% C 把最大涨幅调整为5%，把最大跌幅调整为-3% D 把最大涨幅调整为4.5%，最大跌幅不变

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不定项选择题李四于2015年5月开始担任甲期货公司的首席风险官。同年9月，李四发现甲期货公司在经营中存在风险隐患，于是李四依法对其进行质询和调查，但是甲期货公

A 九 B 十二 C 十八 D 三十一

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不定项选择题甲是A期货公司的客户，经常委托李某下单。某日，甲要出差一个月，临行时决定委托李某将其9月份的合约下跌10%时卖出，并和李某签订了书面委托协议。甲出

A 李某违反了协议规定，应按违约的期货纠纷案件处理 B 李某侵犯了客户甲的利益，造成了甲的损失，应按侵权的期货纠纷案件处理 C 该案件属于侵权与违约竟含的纠纷案件，应当由当事人所能获得的最多赔偿额来定性质 D 该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人起诉状中在先的诉讼请求

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不定项选择题某期货交易所会员现有可流通的国债1000万元，该会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为300万元，则该会员有价证券冲抵保证金的金额不得高于

A 500 B 600 C 800 D 1200

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不定项选择题吴某为某期货公司客户。在该期货公司工作人员推荐下，吴某将交易全权委托给该期货公司工作人员丁某进行操作。不久，吴某发现其账户发生亏损10万元，遂向法

A 8 B 9 C 10 D 11

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不定项选择题张某是甲期货公司的客户，甲期货公司因风险控制不力致使保证金出现缺口，申请使用期货投资者保障基金。张某保证金损失20万元。张某可能得到期货投资者保障

A 15 B 14.5 C 19 D 12

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不定项选择题连日来，强麦交易活跃，持仓不断增加，多空双方严重对峙，市场风险骤然加大。期货交易所临时召开紧急会议商讨如何控制风险，期货从业人员韩某是会议成员之一

A 《期货交易管理条例》第七十二条 B 《期货交易管理条例》第六十九条 C 《期货交易管理条例》第八十条 D 《期货交易管理条例》第八十一条

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不定项选择题张某在某期货公司开户进行白糖期货交易。某日，张某买人白糖期货合约50手，当天白糖期货价格大幅下跌，造成张某账户的保证金余额低于期货交易所规定的最低

A 再次通知，并告知将要采取的措施 B 强行平仓 C 要求张某提供流动资产进行抵押，之后可以为其保留头寸 D 可以强行平仓，也可以暂时保留头寸

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