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2021年7月期货从业资格《法律法规》真题
多选
根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》， 为期货公司中间介绍业务机构的从业人员不得从事的行为有（ ）。
A 代理客户从事期货交易 B 存取期货保证金 C 收付期货保证金 D 划转期货保证金
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多选
非结算会员保证金不足以承担其违约责任的，全面结算会员应当以（ ）代为承担。
A 期货投资者保障基金 B 自有资金 C 客户保证金 D 风险准备金
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多选
监管部门在对某期货公司现场检查时，发现该公司的投资者适当性管理存在薄弱环节。该公司的以下行为中涉嫌违规的有（ ）。
A 风险承受能力最低类别的投资者在签署了特别风险警示书后购买了R2风险等级的产品 B 未对专业投资者履行录音或录像程序 C 投资者风险承受能力评估问卷中的问题只有8个 D 将已向中国证券投资基金业协会备案的某私募基金认定为专业投资者
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多选
从事期贷经营业务的机构任用无期货从业资格的人员从事期货业务的，中国证监会可以对其（ ）。
A 警告 B 吊销期货业务许可证 C 停业整顿 D 罚款
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多选
根据《证券期货投资者适当性管理办法》。经营机构向投资者销售产品或者提供服务时,应当了解投资者的信息包括（ ）。
A 投资期限、品种、期望收益等投资目标 B 收入来源和数额、资产、债务等财务状况 C 自然人配偶的基本情况 D 风险偏好及可承受的损失
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多选
下列关于期货公司与客户关系的描述，正确的有（ ）
A 期货公司应当妥善保存客户开户资料 B 除依法接受调查和检查外，期货公司应当为客户保密 C 期货公司应当建立、 健全客户投诉处理制度 D 期货公司应当向客户充分揭示风险
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多选
期货公司的风险监管指标出现下列情形时，进入风险预警期的有（ ）
A 净资本与风险资本准备的比例为150% B 负债与净资产的比例为1 30% C 净资本与风险资本准备的比例为110% D 负债与净资产的比例为50%
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多选
根据《期货从业人员管理办法》，期货从业人员应当遵守的执业行为规范有（ ）。
A 不得从事不正当竞争行为 B 不得作出不当承诺或者保证 C 不得以本人名义从事期货交易 D 不得为迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益
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多选
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》。证券公司从事证券公司从事介绍业务过程中，将面临监管机构行政处罚的行为有（ ）。
A 代理客户进行期货交易 B 划转期货保证金 C 未按规定审查客户的开户材料和身份真实性 D 为客户从事期货交易提供担保
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多选
根据《期货公司风险监管指标管理办法》， 期货公司风险监管指标不符合规定标准的，期货公司应当履行的报告义务有（ ）。
A 及时向全体股东报告或进行信息披露 B 当日向全体董事书面报告 C 当日向总经理书面报告 D 当日向公司住所地中国证监 会派出机构书面报告
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