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2021年7月期货从业资格《法律法规》真题
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《证券期货经营机构私募资产管理业劳管理办法》所称的证券期货经营机构，包括（ ）
A 证券公司 B 期货公司 C 商业银行依法设 立的从事理财业务的子公司 D 期货公司依法设立的从事私募资产管理业务的子公司
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下列关于期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务的表述，正确的有（ ） .
A 应当采取有效的方式，确保接受服务的客户盈利 B 不得对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性的宣传，不得欺许或者误导客户 C 应当保守客户的商业稳密， 维护客户合法权益 D 应当以专业的技能，谨情、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务
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多选
期货公司向客户收取的保证金，依法可划转的情形包括（ ）。
A 为客户交存保证金 B 为客户支付手续费、税款 C 为期货公司支付购买设备、设施的款项 D 依据客户的要求支付可用资金
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因违法行为或者违纪行为被开除的下列人员，自被开除之日起末逾五年 不得申请期货公司董事、监事和高级管理员任职资格的有（ ）
A 期货交易所的从业人员 B 证券登记结算机构的从业人员 C 证券交易所的从业人员 D 证券服务机构的从业人员
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根据《期货从业人员管理办法》，期货从业人员自律管理的具体办法包括（ ）.
A 纪律惩戒 B 执业行为准则 C 后续职业培训 D 从业资格考试
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期货公司为债务人，人民法院应债权人请求，冻结、划拨期货公司客户保证金账户中的资金，应应符合的条件有（ ）。
A 期货公司净资本高I客户权益总额的6% B 有证据证明保证金账户中有超过客户保证金权益的资金，期货公司在合理期限内不能提出相反证据 C 有证据证明期货公司自有资金与客户保证金发生混同，期货公司在在合理期限内不能提出相反证据 D 该客户期货公司的股东
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根据《期货交易管理条例》，下列人员中不得担任期货交易所财务会计人员的有（ ）。
A 5年内因违法行为被撤销资格的资信评级机构的专业人员 B 3年内因违纪行为被撤销资格的注册会计师 C 5年内因违法行为被撤销资格的财务顾问机构的专业人员 D 6年前因违纪行为被撤销资格的资产评估机构的专业人员
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中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以采取的措施包括（ ）
A 延迟开市 B 扣划资金 C 提前闭市 D 暂停交易
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期货公司董事会决定免除首席风险官职务时，应当（ ）.
A 同时确定拟任人选或者代行职责人选 B 按照相关规定履行相应程序 C 听取被免职首席风险官的辩解和说明 D 征求相关中国证监会派出机构的意见
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多选
下列关于期货公司提供研究分析服务的表述，正确的有（ ）。
A 研究分析人员应当对研究分析报告的内容和观点负责，保证信息来源合法合规，研究方法专业审慎，分析结论合理 B 制作、提供的研究分析报告不得侵犯他人的知识产权 C 研究分析报告应当制作形式适当的书面或者电子文本形式，载明期货公司名称及其业务资格、研究分析人员姓名、从业证号、制作日期等内容 D 研究分析报告应当注明相关新资资料的来源、研究分析意见的局限性与使用者风险提示
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