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2021年7月期货从业资格《法律法规》真题
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根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，风险承受能力经评估为C1类的自然人投资者，符合以下情形之一的，经营机构可以将其认定为风险承受最低类别的投资
A 不愿承受任何投资损失 B 不具有完全民事行为能力 C 没有风险容忍度 D 法律、行政法规规定的特定情形
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期货公司欺诈客户的行为有（ ）.
A 向客户做获利保证或者不按照规定向客户出示《期货交易风险说明书》 B 不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户 C 允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易 D 挪用客户保证金
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应当认定期货经纪合同无效的情形包括（ ）。
A 违反法律、法规禁止性规定的 B 不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的 C 没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的 D 客户未签署《期货交易风险说明书》的
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期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送（ ）
A 财政部 B 中国证监会 C 期货交易所 D 中国人民银行
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证券期货经营机构和销售机构在募集资产管理计划过程中，应当履行的义务有（ ）。
A 禁止向风险识别能力和风险承受能力低于产品风险等级的投资者销售资产管理计划 B 充分了解投资者，对投资者进行分类 C 对资产管理计划进行风险评级 D 禁止误导投资者购买与其风险承受能力不相符合的产品
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根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，期货从业人员要合规执业，应当遵守（ ）
A 《期货交易管理条例》 B 中国证监会的规章、 规范性文件 C 中国期货业协会的自律规则 D 期货交易所的自律规则
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不定项选择题 根据《期货市场客户开户管理规定》，下列表述中正确的是（ ）.
A 中国期货保证金监控中心应当确保开户资料的合格、真实、准确和完整 B 期货交易所负责对客户交易编码进行分配、发放和管理 C 中国期货保证金监控中心负责客户开户管理的具体实施工作，应当为每一个客户设立统一开户编码 D 期货公司为客户申请、注销交易编码，应当统一通过中国期货保证金监控中心办理
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不定项选择题 某期货公司开展期货投资咨询业务，其下列做法正确的是（ ）
A 不同客户之间存在利益冲突的,应当遵循公平对待的原则予以处理 B 应当向客户明示有无利益冲突，提示潜在的市场变化和风险，可以就市场行情做出确定性的判断 C 应当与客户签订期货投资咨询服务合同，明确约定服务的具体内容、费用标准等相关事项 D 应当告知客户自主做出期货交易决策,独立承担期货交易的后果,不得泄露客户的投资决策计划信息
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不定项选择题 某期货公司的期末净资本为4200万元,净资产为6000万元,负债（不含客户权益）为1000万元，风险资本准备为4000万元，该公司下列风险监管指标
A 净资本 B 净资本/净资产 C 负债/净资产 D 净资本/风险资本准备
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不定项选择题 下列人员中可以成为本期货公司资产管理业务客户的是（ ）
A 公司董事张某 B 公司股东刘某 C 公司苗事长的母亲钱某 D 公司副总经理的配偶陈某
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