2021年7月期货从业资格《法律法规》真题

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境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给子警告。没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。

A 1倍以上10倍以下 B 1倍以上2倍以下 C 1倍以上5倍以下 D 1倍以上3倍以下

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根据《证券高货经营机构私要资产营理业务管理力法》。以下关于资产管理计划财产的说法，错误的是（）。

A 证券期货经营机构可以将资产管理计划财产归入其固有财产 B 证券期货经营机构因资产管理计划财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入资产管理计划财产 C 资产管理计划财产的债务由资产管理计划财产本身承担 D 投资者以其出资为限对资产管理计划财产的债务承担责任，资产管理合同依法另有约定的从其约定

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根据《期货交易管理条例》，依法负责对期货保证金安全实施监控的是（）.

A 期货保证金安全存管监控机构 B 中国证监会派出机构 C 期货交易所 D 中国期货业协会

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公司制期货交易所设董事会，每届任期为（）.

A 2年 B 4年 C 1年 D 3年

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根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》,投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于资产管理计划总资产（）的，为固定收益类资产管理计划。

A 80% B 60% C 70% D 90%

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根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司保存风险监管报表的期限应当（）。

A 不少于5年 B 不少于15年 C 不少于20年 D 不少于10年

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根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》,经营机构评估，划分所销售产品或者所提供服务的风险等级时，涉及投资组合的产品或服务的，下列表述中正确的是（

A 可以按照产品或服务对应的任何一个风险等级进行评估 B 应当按照产品或服务最低风险等级进行评估 C 应当按照产品或服务最高风险等级进行评估 D 应当按照产品或服务整体风险等级进行评估

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期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司在知悉或者应当知悉之日起（）个工作日内向中国证监会相关派出机构

A 5 B 10 C 7 D 3

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根据《期货投资者保障基金管理办法》，（）负责期货投资者保障基金的财务监管。

A 中国证监会 B 中国证监会和财政部 C 期货交易所 D 财政部

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根据《期货交易管理条例》，期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合调查,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。

A 1万元以上3万元以下 B 3万元以上10万元以下 C 5万元以上10万元以下 D 1万元以上5万元以下

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