多选

不定项选择题 张某曾在美国留学,并在华尔街从事投资银行工作十余年,目前在国内开设一家互联网公司,某期货公司拟将建开发为金融期货客户,下列做法正确的是(  )

A 因张某在华尔街有工作经历,已经具备金融知识,无需通过相关测试
B 虽然张某在华尔街有工作经历,期货公司仍应当向其全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征
C 因张某在华尔街有工作经历,已经具备金融知识。期货公司无需向张某充分揭示金融期货风险
D 虽然张某在华尔街有工作经历,仍应当全面评估其自身的经济实力、产品认知能力、风险控制欲承受能力

正确答案
BD
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单选
下列关于金融期货交易结算制度的表述中,错误的是( ) .
A 期货交易所对全面结算会员期货公司结算后,全面结算会员期货公司应当根据期货交易所结结果及时对非结算会员进行结算 B 全面结算会员期货公司应当建立当日无负债结算制度 C 全面结算会员期货公司可以根据自己客户的特殊情况, 设计结算科目的内容、格式处理方式等 D 全面结算会员应当确保交易结算报告真实、准确和完整
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单选
根据《证券期货投资者适当性管理办法》,经营机构未按照规定划分产品或者服务风险等级的,可以给予警告,并处以( )万元以下罚款
A 2 B 1 C 5 D 3
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单选
期货公司错误执行客户交易指令,除客户认可的外,交易的后果由期货公司承担。下列说法错误的是( )
A 交易数量发生错误的,少于指令数量的部分,由期货公司补足或者赔偿直接损失 B 交易数量发生错误的,多于指令数量的部分,由期货公司承担 C 交易价格超出客户指令价位范围的,交易差价损失或者交易结果由期货公司承担 D 交易价格超出客户指令价位范围的,交易损失完全由期货公司承担
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单选
下列关于期货交易风险揭示和管理的表述,错误的是( )。
A 期货公司应当在传递交易指令前对客户账户资金和持仓进行验证 B 期货公司为客户提供互联网委托服务的, 应当对客户进行互联网交易风险的特别提示 C 期货公司在为客户开立账户前,应当向客户出示《期货交易风险说明书》 D 《期货交易风险说明书》由期货公司自行制定
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下列属于会员制期货交易所应当召开理事会临时会议情形的是( )
A 监事长提议 B 中国证监会提议 C 总经理提议 D 1/4以上理事联名提议
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根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》,期货公司应当( )提名并聘任首席风险官。
A 由监事会 B 由董事长 C 由总经理 D 根据公司章程的规定
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单选
期货从业人员涉嫌违法违规需要给予行政处罚的,中国期货业协会应当( ) .
A 及时向期货交易所发出行政处罚建议书 B 做出行政处罚 C 给予最严厉的纪律处分,以代替行政处罚 D 及时移送中国证监会处理
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单选
非结算会员应当按照( )的时间和方式查询交易结算报告。
A 全面结算会员期货公司规定 B 结算协议约定 C 期货交易所规定 D 中国证监会规定
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根据《期货市场客户开户管理规定》,期货公司应当向( )提交客户交易编码申请。
A 期货交易所 B 中国期货业协会 C 中国证券登记结算公司 D 中国期货保证金监控中心
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单选
下列关于结算担保金和结算准备金的表述,错误的是( )
A 期货公司应当维持最低数额的结算准备金等专用资金,确保客户期货交易的正常进行 B 期货公司应当使用自有资金缴存结算担保金 C 期货公司应当按照保证金存管银行的具体规定,缴存结算担保金、结算准备金 D 期货公司应当按照期货交易所规则,缴存结算担保金
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