2019下半年《期货法律法规》真题汇编一

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交割仓库逾期向标准仓单持有人交付约定的货物，造成标准仓单持有人损失的，由（）承担责任。

A 期货公司 B 交割仓库 C 期货交易所承担连带责任 D 期货交易所不承担责任

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期货从业人员不得疏怠履行应承担的义务有（）。

A 期货从业人应当严格按照有关期货业务规定办理相关期货业务 B 期货从业人应当及时告知投资者有关期货业务的情况，对投资者了解交易情况等合理的要求，应当在其职责范围内尽快给予答复 C 期货从业人员应当在法律法规及公司制度规定范围内根据客户授权进行期货业务 D 期货从业人员在向投资者提供服务时应当公平地对待投资者

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期货公司变更法定代表人，应当提交的申请材料包括（）。

A 变更法定代表人申请书 B 拟任法定代表人任职资格证明 C 变更法定代表人的决议文件 D 中国证监会规定的其他材料

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期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料包括（）。

A 金融期货结算业务资格申请书 B 从事金融期货结算业务的计划书 C 加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件 D 股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件

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期货公司应当根据期末未决诉讼、未决仲裁等或有事项的（）、可能发生的损失和预计损失的会计处理情况，在计算净资本时按照一定比例扣减，并在风险监管报表附注中予以说明

A 性质 B 涉及金额 C 形成原因 D 进展情况

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申请独立董事的任职资格，应当具备的条件是（）

A 通过中国证监会认可的资质测试 B 具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位 C 有履行职责所必需的时间和精力 D 具有从事期货，证劵等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称

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首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行（

A 期货公司客户保证金安全存管制度 B 期货公司风险监管指标管理制度 C 期货公司治理和内部控制制度 D 期货公司员工近亲属持仓报告制度

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下列关于会员大会召开的说法，正确的是（）。

A 临时会员大会不得对通知中来列明的事项作出决议、 B 会员大会应当对表决事项制作会议纪要，由出席会议的理事签名 C 会员大会结束之日起10日内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会 D 召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开5日前通知会员

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下列说法正确的是（）。

A 期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，由此造成客户的经济损失由期货交易所、期货公司承担 B 期货公司私下埘冲、与客户对赌等不将客户指令人市交易的行为，应当认定为无效，期货公司应当赔偿由此给客户造成的经济损失 C 期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司承担 D 期货公司挪用客户保证金，或者违反有关规定划转客户保证金造成客户损失的，应当承担赔偿责任

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下列应遵守《期货从业人员管理办法》的人员包括（）。

A 申请期货从业人员资格 B 从事期货经营业务的机构任用期货从业人员 C 期货从业人员从事期货业务 D 期货从业人员从事非期货业务

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