2019下半年《期货法律法规》真题汇编一

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不定项选择题甲是某期货公司的客户，丙是甲的债权人。如果丙起诉甲，要求实现债权，下列关于申请人民法院采取保全.执行措施的说法中，正确的是（）。

A 丙可以申请人民法院对甲的持仓依法采取保全和执行措施 B 丙可以申请人民法院对甲的保证金依法采取保全和执行措施 C 丙可以申请人民法院到期货交易所冻结.扣划甲的保证金 D 甲有除保证金之外的其他财产的，人民法院应当依法先行冻结.查封.执行甲的其他财产

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不定项选择题王某是某期货公司的客户，持有多头合约。在2016年3月1日，合约到期后，王某向期货公司申请交割。但王某在交割仓库提货时发现所提交割品损坏，无法正常

A 乙的交易对手方 B 期货公司 C 交割仓库 D 期货交易所

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不定项选择题某期货公司拟聘请张某为期货公司的首席风险官，对张某的提名和聘任，下列说法中正确的有（）。

A 期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官 B 期货公司提名并聘任首席风险官还应当经全体高级管理人员同意 C 期货公司设有独立董事的，提名并聘任首席风险官还应当经全体独立董事同意 D 董事会选聘首席风险官，应当将其是否熟悉期货法律法规、是否诚信守法、是否具备胜任能力以及是否符合规定的任职条件作为主要判断标准

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不定项选择题 A期货公司的甲客户的保证金不足，A期货公司履行了通知义务，但甲客户称资金5天后才能到位，要求暂时保留持仓，期货公司不置可否。随后的行情发展一直不利

A A期货公司如果朱与客户书面协商一致，A期货公司应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80% B A期货公司如果与客户书面协商一致，损失应当由客户承担，穿仓的损失由A期货公司承担 C A期货公司如果未与客户书面协商一致，A期货公司应当，承担全部赔偿责任 D A期货公司如果与客户书面协商一致，损失应当由客户和A期货公司共同承担

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不定项选择题某期货公司任命李平为首席风险官，请问下列情形中违反了中国证监会管理规定的是（）。

A 李平在期货公司兼任合规部主任 B 在任首席风险官期间向监事会负责 C 李平在期货公司兼任财务负责人 D 期货公司董事会讨论时，只有独立董事于某投了反对票，其他人都同意，依据章程规定，通果了对李平的任命决议

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不定项选择题 A期货公司为了吸引更多的客户在本公司交易，在许多方面都施行了宽松的政策。甲客户的保证金不足，A期货公司履行了通知义务，但甲客户称资金一周后才能到位

A A期货公司如果未与客户书面协商一致，A期货公司应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80% B A期货公司如果与客户书面协商一致，损失应当由客户承担，穿仓的损失由A期货公司承担 C A期货公司如果未与客户书面协商一致，A期货公司应当承担全部赔偿责任 D A期货公司如果未与客户书面协商一致，损失应当由客户和A期货公司共同承担

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不定项选择题某期货公司任命李平为首席风险官下列情形中违反了中国证监会管理规定的是（）。

A 李平在期货公司兼任合规部门负责人 B 董事会决议要求李平对总经理负责 C 李平在期货公司兼任财务部门负责人 D 期货公司董事会讨论时，独立董事于某投了反对票，其他人都同意，依据章程规定，通过了对李平的任命决议

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不定项选择题一日，客户A需从期货公司转出保证金100万元，期货公司和客户应通过（）进行转账。

A 期货公司备案的期货保证金账户 B 期货公司有有资金账户 C 客户登记的期货结算账户 D 期货交易所专用结算账户

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不定项选择题某日，客户甲需从期货公司转出保证金100万元，期货公司和客户应通过（）进行转账。

A 期货公司备案的期货保证金账户 B 期货公司自有资金账户 C 客户登记的期货结算账户 D 期货交易所专用结算账户

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判断

《（期货经纪合同）指引》由中国期货业协会制定。（）

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