2019下半年《期货法律法规》真题汇编一

多选

资产管理业务的投资范围包括（）

A 期货.期权及其他金融衍生品 B 股票.债券.证券投资基金 C 集合资产管理计划.央行票据 D 短期融资券.资产支持证券等

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《期货市场客户开户管理规定》的立法目的有（）。

A 加强期货市场监管 B 保护客户合法权益 C 维护期货市场秩序，防范风险 D 提高市场运行效率

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多选

对于违反《期货从业人员管理办法》规定的期货从业人员，中国证监会及其派出机构可以采取（）措施。

A 责令改正 B 监管谈话 C 出具警示函 D 罚款

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多选

结算会员由（）组成。

A 交易结算会员 B 全面结算会员 C 期货公司会员 D 特别结算会员

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多选

期货从业人员受（）的监督。

A 中国证监会 B 中国证监会的派出机构 C 中国期货业协会 D 期货交易所

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多选

期货交易所、非期货公司结算会员有（）等行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得。

A 违规收取手续费 B 违规使用收益 C 限制会员实物交割总量 D 任用不具备资格的期货从业人员

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多选

下列选项中属于期货交易所总经理职权的是（）。

A 拟订期货交易所合并、分立、解散和清算的方案 B 拟订期货交易所变更名称、住所或者营业场所的方案 C 决定期货交易所机构设置方案，聘任和解聘工作人员 D 决定期货交易所员工的工资和奖惩

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多选

银行或者其他金融机构的工作人员违反规定，为他人出具（），情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役；情节特别严重的，处五年以上有期徒刑。

A 资信证明 B 存单 C 信用证 D 票据

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多选

对于取得实行会员分级结算制度的交易所的全面结算业务资格的期货公司，首席风险官应当监督检查（）。

A 是否建立与全面结算业务相适应的结算业务制度和与业务发展相通应的风险管理制度，并有效执行 B 是否公平对待本公司客户的权益和受托结算的其他期货公司及其客户的权益 C 是否存在滥用结算权利侵害受托结算的其他期货公司及其客户的利益的情况 D 是否存在超范围委托的情形

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多选

根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》，期货公司首席风险官履行职务要做到（）。

A 保持充分的独立性 B 独立、审慎、及时地作出判断 C 主动回避与本人有利害冲突的事项 D 保守期货公司的商业秘密和客户信息

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