2019下半年《期货法律法规》真题汇编一

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期货公司或者其分支机构（）时，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。

A 营业执照被公司登记机关依法注销 B 主动提出注销申请 C 成立后无正当理由超过2个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续2个月以上 D 符合国务院期货监督管理机构规定的其他情形

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期货交易所、非期货公司结算会员有下列（）行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款。

A 违反规定收取手续费的 B 不按照规定公布即时行情的，或者发布价格预测信息的 C 不按照规定建立、健全结算担保金制度的 D 不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务的

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期货交易所履行职责引起的商事案件是指（）。

A 期货交易所会员及其相关人员、保证金存管银行及其相关人员、客户、其他期货市场参与者，以期货交易所违反法律法规以及国务院期货监督管理机构的规定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件 B 期货交易所会员及其相关人员、保证金存管银行及其相关人员、客户、其他期货市场参与者，以期货交易所违反其章程、交易规则、实施细则的规定以及业务协议的约定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件 C 期货交易所因履行职责引起的其他商事诉讼案件 D 以上都是

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期货投资者保障基金的管理和运用应遵循的原则是（）。

A 公开 B 合理 C 有效 D 多元化

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下列关于期货业协会的说法，错误的是（）。

A 期货业协会是期货业的自律性组织 B 期货业协会属于社会团体法人 C 期货业协会的会员采取自愿加入原则 D 期货业协会的会员无需缴纳会员费

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应当认定期货经纪合同无效的情形有（）。

A 一方因重大误解订立合同的 B 没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的 C 不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的 D 违反法律、法规禁止性规定的

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证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，应该采取（）步骤。

A 证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案 B 按照中国证监会的规定履行信息披露义务 C 证券公司应当将其期货账户信息报所在地期货业协会派出机构备案 D 按照中国金融期货交易所的规定履行信息披露义务

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根据《期货公司资产管理业务试点办法》，期货公司开展资产管理业务，以下表述正确的有（）。

A 期货公司应当建立健全并有效执行资产管理业务管理制度 B 期货公司应当强化投资经理及相关资产管理业务人员的职业操守，防范利益冲突和道德风险 C 期货公司应当将主要投资策略和投资方向在中国期货业协会网站上进行公示 D 期货交易所应当对期货资产管理账户及其交易编码进行重点监控

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国务院期货监督管理机构依法履行职责，可以采取下列措施（）。

A 进入涉嫌违法行为发生场所调查取证 B 查阅、复制与被调查事件有关的财产登记等资料 C 查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户 D 询问当事人和与被调查事件相关的单位和个人，限制其人身自由

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不定项选择题杜某可能受到的纪律惩戒是（）。

A 暂停从业资格 B 公开谴责 C 训诫 D 罚款

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