2019下半年《期货法律法规》真题汇编一

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不定项选择题 A地社保局为改善退休职工的生活待遇，决定使用部分预算资金进行期货交易，以投资收益补贴支出，2015年6月，该社保局与当地一家B期货公司营业部签订期

A 因社保局不具备从事期货交易的主体资格，合同无效 B 因菅业部没有从事期货经纪业务的主体资格，合同可撤销，经期货公司确认，合同有效 C 因社保局不具备从事期货交易的主体资格，合同可撤销，经市政府确认，合同有效 D 因营业部没有从事期货经纪业务的主体资格，合同无效

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不定项选择题 A期货公司与甲签订了期货经纪合同。某日，甲向A期货公司发出交易指令，要求当日以人民币1000元的价格买进10手大豆合约。结果，A期货公司以500元

A A期货公司 B 甲 C A期货公司与甲均分 D 如果A期货公司与甲没有就该差价利益的归属作出特别约定，则应当归甲所有

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不定项选择题某期货公司因风险控制不力导致保证金出现缺口，中国证监会按照《期货投资者保障基金管理暂行办法》规定决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以

A 5 B 9 C 8.1 D 6.4

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不定项选择题 2015年刘某在A期货公司营业部开户并存人5000万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因刘某一直没有交易，营业部经理李某擅自利用这些资金以自己名义

A 挪用客户保证金 B 违规划转客户保证金 C 收取保证金不入账 D 不按照规定接受客户委托

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不定项选择题李某是该期货公司的客户。如果该期货公司进行混码交易，但可证明已按照李某的交易指令入市交易的，则对交易中的损失（）。

A 李某.期货公司各承担一部分 B 期货交易所承担一部分 C 完全由期货公司承担 D 完全由李某承担

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不定项选择题某期货公司的期末财务报表显示，公司净资产为3000万元，负债（不含客户利益）为1000万元。在计算期末净资本时，假定公司的资产调整值为500万元，

A 2800万元 B 2700万元 C 2900万元 D 2100万元

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不定项选择题期货从业人员刘某利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，刘某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。期货公司了解到

A 期货交易所 B 中国证监会 C 所在公司住所地证监会派出机构 D 中国期货业协会

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不定项选择题甲、乙是期货公司的客户，做小麦期货交易，甲持有多头合约，乙持有多头合约，甲和乙均向期货公司申请交割，但期货公司因琉忽未代甲申请交割义务，乙虽然正常

A 要求期货公司承担侵权责任 B 要求期货交易所承担违约责任 C 要求期货公司承担违约责任 D 要求期货交易所对期货公司承担担保责任

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不定项选择题甲公司持有某期货公司7%的股权，乙公司持有该期货公司3%的股权，甲公司拟将所持有的该期货公司全部股权转让给乙公司，以下说法正确的是（）。

A 该转让行为应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准 B 该转让行为应当经中国证监会批准 C 该转让行为应当向期货公司住所地中国证监会派出机构报告 D 该转让行为应当向中国证监会报告

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不定项选择题某铜冶炼公司是期货交易所的会员，2015年8月8日卖出铜期货合约50手，当天铜期货价格大涨，造成该公司账户的保证金余额不足。期货交易所及时通知该公

A 期货交易所和该公司 B 期货交易所 C 该公司 D 期货公司

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