2019下半年《期货法律法规》真题汇编一

单选

取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续（）年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。

A 2 B 3 C 5 D 6

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单选

因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾（）年

A 3 B 5 C 7 D 10

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单选

期货公司因（）提供虚假信息误导客户下单，造成客户经济损失的，应当承担赔偿责任。

A 过失 B 重大过失 C 故意 D 故意或者重大过失

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单选

（）应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册信息。

A 期货交易所 B 中国证监会各派出机构 C 中国证监会 D 中国期货业协会

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单选

被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律.行政法规规定以及持续性经营规则要求的，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（）日内解除对其采取的有关措施。

A 3 B 5 C 10 D 15

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单选

根据《期货公司监督管理办法》的规定，期货公司分支机构终止的，应当先行妥善处理该分支机构的客户资产，结清（）并终止经营活动。

A 工作人员工资 B 分支机构业务 C 交易账户和客户编码 D 营业场所和设施的相关费用

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单选

会员在期货交易中违约并出现保证金不足时，实行会员分级结算制度的期货交易所应当以（）的顺序来承担风险。

A 违约会员的自有资金.期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金 B 违约会员的自有资金.期货交易所自有资金和期货交易所风险准备金 C 结算担保金.违约会员的自有资金.期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金 D 违约会员的自有资金.结算担保金.期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金

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单选

期货公司取得金融期货结算业务资格之日起（）个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。

A 1 B 2 C 3 D 6

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单选

期货公司应当有效执行资产管理业务交易监控制度，并于月度结束后（）个工作日内向住所地中国证监会派出机构及监控中心报告。

A 7 B 5 C 3 D 2

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单选

期货交易所会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（）承担。

A 期货交易所 B 期货公司 C 会员 D 机构投资者

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