单选
根据《证券法》,证券的发行、交易活动,必须遵循( )的原则。
A 公开、公平、客观 B 公允、合理、客观 C 公开、公平、公正 D 合理、合法、有效
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根据《证券法》,下列关于公司债券上市交易的公司编制、报送和公告定期报告的说法,错误的是( )。
A 在每一会计年度结束之日起六个月内报送并公告年度报告 B 年度财务会计报告应当经符合证券法规定的会计师事务所审计 C 在每一会计年度的上半年结束之日起二个月内,报送并公告中期报告 D 应当按照证监会和交易场所规定的内容和格式编制定期报告
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上市公司设( )负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料的管理,办理信息披露事务等事宜。
A 董事助理 B 监事长 C 董事会秘书 D 董事长
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证券公司董事会承担全面风险管理的( )。
A 最终责任 B 直接责任 C 主要责任 D 监督责任
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单选
按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,对于跨墙的申请和审批、跨墙人员行为规范及监督管理、回墙作出的以下规定中,正确的是( )。
A 证券公司保密侧业务部门需要公开侧业务部门派员跨墙进行业务协作的,应当事先向保密侧业务部门和合规部门提出申请,并经其审批同意 B 跨墙人员在跨墙期间不应泄露或不当使用跨墙后知悉的内幕信息 C 合规部门负责记录跨墙情况,无权对跨墙人员行为进行监控 D 跨墙人员在跨墙活动结束时即可回墙
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关于证券投资咨询人员资格管理,下列说法错误的是( )。
A 从事证券投资咨询业务的人员,必须取得证券投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券投资咨询机构后,方可从事证券投资咨询业务 B 在发布的证券研究报告上署名的人员,应当具有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为证券分析师 C 证券投资咨询人员不得同时在2个或2个以上的证券投资咨询机构执业 D 从事证券投资咨询业务满5年的人员,可以同时注册为证券分析师和证券投资顾问
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下列选项中,属于反洗钱法的上游犯罪的是( )。
A 破坏金融管理秩序罪 B 金融诈骗罪 C 毒品犯罪 D 走私犯罪
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根据《证券经纪人管理暂行规定》下列关于证券公司委托公司以外的人员从事客户招揽和客户服务的说法中,正确的有( )。
A 可以采用证券经纪人形式也可以采用团队外包等其他形式 B 接受委托的人员属于证券从业人员 C 证券经纪人只能接受一家证券公司的委托 D 委托合同中应当明确服务的证券营业部和执业地域范围
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根据《证券法》,证券发行交易活动的当事人应当遵守的原则包括( )。
A 诚实信用 B 自愿 C 有偿 D 稳健
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多选
根据《证券法》,下列关于上市公司收购和信息披露的法律责任的说法,正确的有( )。
A 信息披露义务人未按照相关规定报送有关报告或者履行信息披露义务的,责令改正,给予警告,并处以五十万元以上五百万元以下的罚款 B 收购人未按照相关规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的,责令改正,给予警告,并处以五十万元以上五百万元以下的罚款 C 收购人未按照相关规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的,责令改正,给予警告,无罚款 D 信息披露义务人未按照相关规定报送有关报告或者履行信息披露义务的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以二十万元以上一百万元以下的罚款
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