证券从业《金融市场基础知识》预测卷3

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基金合同是约定基金管理人、基金托管人和基金份额持有人权利义务关系的基本法律文件。基金合同的主要披露事项包括（）。

A 募集基金的目的和基金名称 B 基金运作方式 C 基金份额发售日期 D 基金托管人的权利与义务

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私募基金管理人、私募基金销售机构及其从业人员在私募基金募集过程中不得直接或者间接存在（）行为。

A 口头、书面或者通过短信、即时通讯工具等方式直接或者间接向投资者承诺保本保收益 B 宣传推介材料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 C 以从事资金募集活动为目的设立或者变相设立分支机构 D 通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体，讲座、报告会、分析会等方式，布告、传单、短信、即时通讯工具、博客和电子邮件等载体，向不特定对象宣传推介

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下列表现形式属于操作风险的有（）。

A 内部欺诈 B 外部欺诈 C 实物资产损坏 D 营业中断

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影响债券现金流的因素有（）。

A 债券的面值和票面利率 B 计付息间隔 C 债券的嵌入式期权条款 D 债券的税收待遇

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在基金募集期内购买基金份额的行为通常被称为基金的认购。开放式基金的认购一般分为（）几个步骤。

A 开户 B 缴款 C 认购 D 确认

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投资者在办理开放式基金赎回时，需要缴纳赎回费的有（）。

A 股票基金 B 债券基金 C 货币市场基金 D 混合型基金

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下列属于巴塞尔银行监管委员会进一步明确的操作风险的类型的是（）。

A 就业制度和工作场所安全 B 客户、产品和业务活动 C 实物资产的损坏 D 营业中断和信息技术系统瘫痪

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不定项选择题某基金公司即将发行一款公募基金，为做好宣传，安排员工张某制作宣传材料。在材料中，张某使用了未经证实的网络数据，预测该款产品年化收益率将达到10%，

A 向投资者承诺该基金保障本金安全 B 向投资者充分揭示产品风险 C 向投资者保证投资收益 D 在宣传材料中使用某著名投资机构的推荐性文字

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不定项选择题证券金融公司履行《转融通业务监督管理试行办法》规定的职责，为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务等，其不以盈利为目的，但是因为开展转融通

A 自有资金 B 通过证券交易所的业务平台融入的资金 C 通过证券金融公司的业务平台融入的资金 D 自有证券

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不定项选择题甲股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市，该公司发行前注册资本为2.4亿元，公司没有内部职工股。根据以上信息，回答以下问题:股票交易的原则包括（

A 公开原则 B 连续交易原则 C 公平原则 D 公正原则

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