证券从业《金融市场基础知识》预测卷3

多选

参与美国存托凭证发行与交易的中介机构包括（）。

A 美国证券交易委员会 B 存券银行 C 托管银行 D 中央存托公司

详情

多选

内部评级所反映的被评级对象的风险特征主要是（）。

A 借款者的违约概率 B 交易工具的违约损失率 C 违约风险暴露 D 预期损失和非预期损失

详情

多选

二级市场的重要功能有（）。

A 筹资 B 为已发行的金融资产提供流动性 C 发现资产价格 D 降低风险

详情

多选

企业的组织形式可分为（）

A 独资制 B 合伙制 C 公司制 D 合同制

详情

多选

伦敦证券交易所SETS系统（证券交易所电子化交易系统）的特点有（）。

A 指令驱动 B 报价驱动 C 不支持匿名报单 D 支持做市商报价

详情

多选

基金份额持有人享有的权利有（）。

A 公开募集基金的基金份额持有人对涉及自身利益的情况，查阅基金的财务会计账簿等财务资料 B 参与分配清算后的剩余基金财产 C 对基金份额持有人大会审议事项行使表决权 D 查阅或者复制公开披露的基金信息资料

详情

多选

私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构、其他服务机构及从业人员应践行诚实信用、谨慎勤勉的义务，秉承投资者合法利益优先原则从事私募基金业务，不得有（）

A 直接或者间接侵占、挪用私募基金财产 B 不公平对待同一私募基金的不同投资者，损害投资者合法权益 C 开展或者参与具有滚动发行、集合运作、期限错配、分离定价等特征的资金池业务 D 使用私募基金管理人及其关联方名义、账户代私募基金收付基金财产

详情

多选

关于可转换债券的要素，下列说法中正确的有（）。

A 有效期限是指可转换债券转换为普通股票的起始日至结束日的期间 B 转换期限是指债券从发行之日起至偿清本息之日的存续时间 C 转换比例是指一定面额可转换债券可转换成普通股的股数 D 转换价格是指可转换债券转换为每股普通股份所支付的价格

详情

多选

以下关于基金定期报告的说法，错误的有（）。

A 基金季度报告中投资组合报告需要披露前10名债券明细，前5名股票明细 B 基金中期报告要求进行审计 C 基金管理人应在会计年度的上半年结束之日起3个月内编制完成基金中期报告 D 基金年度报告在会计年度结束后的3个月内经过审计后予以公告

详情

多选

运用信用打分模型进行信用风险分析的过程是（）。

A 根据经验或相关性分析确定特定债务人或头寸暴露的违约风险主要与哪些经济或财务因素有关，模拟出特定形式的函数关系式 B 根据历史数据进行回归分析，得出各相关因素的权重以体现其对于借款人违约作用的大小 C 将潜在借款人相关因素的数值代入函数关系式计算出一个数值 D 根据所得数值的大小衡量潜在借款人的信用风险水平，从而决定贷款与否

详情