证券从业《金融市场基础知识》预测卷3

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关于基金销售支付机构，下列说法错误的是（）。

A 基金销售支付机构受基金销售机构委托，为基金销售机构提供基金销售结算资金划转服务 B 基金销售机构应当选择具备相应条件的商业银行或者支付机构办理基金销售支付业务 C 支付机构从事基金销售支付业务，应当向中国证监会备案 D 基金销售支付机构在最近1年没有受到刑事处罚或者重大行政处罚

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债券代表债券投资者的权利，这种权利是

A 直接支配财产权利 B 债权 C 资产所有权 D 直接处置财产权利

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我国增强金融服务实体经济能力的障碍与挑战中始终没有理顺的两个关系是（）。

A 金融监管和行业发展以及资本市场的投融资关系 B 金融监管和行业发展以及银行与企业 C 预算软约束部门和硬约束部门以及银行与企业 D 资本市场的投融资关系以及预算软约束部门和硬约束部门

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股票在二级市场上交易的价格是股票的（）。

A 理论价格 B 现值 C 市场价格 D 内在价值

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沪深300指数（）调整一次。

A 1周 B 1个月 C 6个月 D 12个月

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关于基金份额的发售，下列说法错误的是（）。

A 基金管理人应当自收到准予注册文件之日起6个月内进行基金份额的发售 B 基金的募集期限自基金份额发售日开始计算，募集期限不得超过6个月 C 基金管理人应当在基金份额发售的3日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件 D 在基金募集期间募集的资金应当存人专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用

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国债的竞争性招标方式包括（）。

A 单一价格和修正的多重价格招标方式 B 单一利率和修正的多重利率招标方式 C 单一利率和修正的多重价格招标方式 D 单一价格和修正的多重利率招标方式

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为了保护基金投资者的利益，世界上不同国家和地区都对基金活动进行严格的监督管理，我国的监督管理机构是（）。

A 中国证监会 B 中央银行 C 基金业协会 D 证券交易所

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关于首次公开发行股票，下列说法错误的是（）。

A 发行人在满足必须具备的条件，并经证券监管机构审核、核准或注册后，通过证券承销机构面向社会公众公开发行股票并在证券交易所上市的过程 B 拟上市公司首次面向不特定的社会公众投资者公开发行股票募集资金并上市的行为 C 发行人不仅募集到所需资金，而且完成了股份有限公司的设立或转制，成为上市公众公司 D 与上市公司在股票发行上市后进行的包括配股、增发在内的股权再融资一样

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关于基金资产估值中需要考虑的因素，下列说法错误的是（）。

A 当基金投资标的为交易活跃的证券时，直接采用市场交易价格就可以对标的资产估值 B 我国的封闭式基金于每个交易日估值，并不晚于下一交易日公告份额净值 C 2020年8月1日起执行的《公开募集证券投资基金侧袋机制指引（试行）》，是对不活跃证券估值问题的针对性解决方案 D 若基金变更了估值方法，必须及时进行披露

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