证券从业《金融市场基础知识》预测卷3

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以下（）不是我国企业债券的种类。

A 普通企业债券 B 中小企业集合债券 C 可续期企业债券 D 国际债券

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现券交易也可以被称为债券的（），是指证券买卖双方在成交后就办理交收手续，买入者付出资金并得到证券，卖出者交付证券并得到资金。

A 回购交易 B 远期交易 C 即期交易 D 市场交易

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侧袋机制，是将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门账户进行处置清算。其中，特定资产不包括（）。

A 无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性的资产 B 按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在重大不确定性的资产 C 其他资产价值存在重大不确定性的资产 D 有可参考的活跃市场的资产

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下列关于企业债券和公司债券在发行制度和监管机构方面的说法正确的是（）。

A 企业债券的发行由核准制改为注册制 B 中国证监会为企业债券的法定注册机关 C 公司债券的发行由注册制改为核准制 D 公开发行企业债券由证券交易所负责受理、审核，报国家发改委履行发行核准程序

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养老保险基金投资国家重大项目和重点企业股权的比例，合计不得高于养老保险基金资产净值的（）。

A 5% B 10% C 15% D 20%

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下面关于机构投资者的说法正确的是（）。

A 在成熟资本市场，机构投资者往往在证券市场中居于辅助地位，他们在证券市场上的交易活动往往对整体市场的运行态势产生影响 B —般来说，机构投资者的投资行为相对理性化，投资成功率及收益水平通常低于个人投资者 C 机构投资者由于不具有独立的法律地位，必须建立严格的法律法规对其进行规范 D 机构投资者可以通过合理有效的投资组合分散投资风险

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首次公开发行股票并在主板（中小企业板）上市所需满足的条件不包括（）。

A 发行依法设立且持续经营时间在三年以上的股份责任有限公司 B 最近一期末无形资产占净资产的比例不得高于20% C 最近三个会计年度净利润均为正数，且现金流量累计超过人民币3000万元 D 发行人最近三年的实际控制人没有发生变更

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除了（）以外，其他持有者不具有股东资格。

A 记名股东 B 认购股东 C 注册股东 D 登记股东

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按联结的基础产品分类，可将结构化金融衍生产品分为（）。

A 股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品、商品联结型产品等 B 收益保证型和非收益保证型产品 C 公开募集的结构化产品和私募结构化产品 D 基于互换的结构化产品、基于期权的结构化产品等

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下列（）时间点，不能进行科创板连续竞价。

A 13：20 B 11:30 C 9：20 D 14:50

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