证券从业《金融市场基础知识》预测卷3

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不定项选择题某基金公司即将发行一款公募基金，为做好宣传，安排员工张某制作宣传材料。在材料中，张某使用了未经证实的网络数据，预测该款产品年化收益率将达到10%，

A 可以宣传预期收益，但必须列出年化收益达到10%的计算依据 B 可以宣传预期收益，可以使用未经证实的网络数据 C 不能宣传预期收益，但可以使用未经证实的网络数据 D 不能宣传预期收益，也不能使用未经证实的网络数据

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不定项选择题证券金融公司履行《转融通业务监督管理试行办法》规定的职责，为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务等，其不以盈利为目的，但是因为开展转融通

A 11月4日 B 12月1日 C 12月20日 D 12月25日

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不定项选择题证券金融公司履行《转融通业务监督管理试行办法》规定的职责，为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务等，其不以盈利为目的，但是因为开展转融通

A 10% B 12% C 15% D 20%

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不定项选择题 A公司为上市公司，其股票可以在证券交易所上市交易，A公司的每股销售收入是5元，A公司的可比公司B公司的市销率为0.8。但由于该公司的出现一些问题面

A 证券公司 B 财务集团 C 商业银行 D 证券投资咨询机构

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不定项选择题 A公司为上市公司，其股票可以在证券交易所上市交易，A公司的每股销售收入是5元，A公司的可比公司B公司的市销率为0.8。但由于该公司的出现一些问题面

A 参与性 B 风险性 C 永久性 D 流动性

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不定项选择题甲股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市，该公司发行前注册资本为2.4亿元，公司没有内部职工股。根据以上信息，回答以下问题:上市公司公开发行股票，

A 证券公司承销 B 基金公司承销 C 证券公司承销或上市公司自行销售 D 上市公司自行销售

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不定项选择题甲股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市，该公司发行前注册资本为2.4亿元，公司没有内部职工股。根据以上信息，回答以下问题:若每股股价1元，则其首

A 1800万股 B 3000万股 C 6000万股 D 3200万股

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从基金管理人的角度看，基金运作可分为基金的（）三大部分。

A 市场营销 B 投资管理 C 后台管理 D 前台管理

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声誉风险的来源主要有（）。

A 战略规划或调整、股权结构变动、内部组织机构调整或核心人员变动 B 司法性事件及监管调查 C 内部控制设计、执行以及系统控制的重大缺陷 D 股东、关联方或其他利益相关方发生声誉事件传导至证券公司

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按照《证券投资基金法》和其他相关法规的规定，基金财产不得用于的投资或者活动包括（）。

A 承销证券 B 从事承担无限责任的投资 C 向他人贷款或者提供担保 D 向其基金管理人、基金托管人出资

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