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证券从业《金融市场基础知识》模考卷5
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证券公司开展自营业务，要求建立（ ）。
A 完备的业务管理制度 B 投资决策机制 C 操作流程 D 风险监控体系
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我国《公司法》规定，公司股东应当（ ），依法行使股东权利，不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益；不得滥用公司法人独立地位和股东有限责任损害公司债权人的利益
A 遵守法律 B 行政法规 C 公司章程 D 尊重惯例
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沪深300指数的选择空间有（ ）。
A 非暂停上市股票 B 股票价格无明显的异常波动或市场操纵 C 非ST、*ST股票 D 公司经营状况良好
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股票投资分析的基本分析法，其假设是（ ）。
A 股票的价值决定价格 B 股票的价格决定价值 C 股票的价格围绕价值波动 D 股票的价值围绕价格波动
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我国的企业债券和公司债券在（ ）方面有所不同。
A 发行制度和监管机构不同 B 担保要求 C 发行主体 D 发行定价方式
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根据证券价格对信息的反映程度，可以将证券市场分为（ ）。
A 强式有效市场 B 中式有效市场 C 半强式有效市场 D 弱式有效市场
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一个国家或地区的经济对于股票价格的影响是（ ）。
A 经济运行态势良好时，股票价格上升 B 经济运行态势较差时，股票价格上升 C 经济运行态势良好时，股票价格下降 D 经济运行态势较差时，股票价格下降
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不定项选择题 甲的好友乙在一家私募基金管理公司从事投资管理工作，甲通过乙的微信朋友圈得知乙公司正在推介一款自己管理的基金产品，且乙已经以自有资金购买了100万元
A 不能进行公开发售和宣传推广 B 投资金额较高，风险较大 C 监管机构不限制私募基金投资者的资格和人数 D 在基金运作和信息披露方面所受的限制和约束较少
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不定项选择题 2021年8月1日，王先生以95元价格在上海交易所购买了A公司于2021年1月1日发行的公司债券。该债券面值为100元，票面利率年息4%，到期日为
A 折价发行债券 B 溢价发行债券 C 零息债券 D 付息债券
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不定项选择题 甲公司于2021年1月1号，面向合格投资者完成发行可转换债券，发行规模15亿元。因甲公司于20*1年亏损5亿元，直接导致可转债发行完成后不符合上市
A 有效期限和转换期限 B 票面利率或股息率 C 转换比例 D 转换价格
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