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证券从业《金融市场基础知识》模考卷5
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下面属于其他金融机构（不包括政策性银行）发行金融债券应向中国人民银行报送的文件的是（ ）。
A 金融债券发行申请报告 B 发行人近3年经审计的财务报告及审计报告 C 承销协议 D 募集说明书
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信用评级程序包括（ ）。
A 评级准备，实地调查 B 初评阶段，评定等级 C 结果反馈与复评，结果发布 D 文件存档，跟踪评级
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下列关于开放式基金和封闭式基金，说法正确的有（ ）。
A 开放式基金有固定的存续期，封闭式基金没有 B 开放式基金没有发行规模限制，投资者可提出申购或赎回申请 C 封闭式基金的基金单位在封闭期限内不能赎回，持有人只能寻求在证券交易场所出售给第三者 D 封闭式基金的买卖价格受市场供求关系的影响，开放式基金不受市场供求关系影响
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行业因素包括定性因素和定量因素，常见的有（ ）。
A 行业或产业竞争结构 B 抗外部冲击的能力 C 经济周期循环 D 行业估值水平
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与欧洲债券相比，外国债券具有的特点是（ ）。
A 一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销 B 受发行地所在国有关法规的管制和约束 C 必须经官方主管机构批准 D 受发行地所在国的税法管制
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按照基础工具种类分类，金融衍生工具可分为（ ）。
A 股权类产品的衍生工具 B 金融互换 C 货币衍生工具 D 信用衍生工具
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下列关于结算所和无负债结算制度的描述中，正确的有（ ）。
A 结算所是期货交易的专门清算机构 B 逐日盯市制度能及时调整保证金账户，控制市场风险 C 结算所不以独立的公司形式组建 D 结算所实行无负债的每日结算制度，又被称为逐日盯市制度
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金融衍生工具市场的功能包括（ ）。
A 价格发现的功能 B 风险管理的功能 C 资源配置的功能 D 提供流动性
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在固定收益电子平台实现的成交，清算模式包括（ ）。
A 客户之间达成的交易 B 交易商之间达成的交易 C 发行人与交易商达成的协议 D 交易商与客户达成的交易
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属于债券的特征的有（ ）。
A 偿还性 B 流动性 C 安全性 D 收益性
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