证券从业《金融市场基础知识》模考卷5

单选

不定项选择题甲的好友乙在一家私募基金管理公司从事投资管理工作，甲通过乙的微信朋友圈得知乙公司正在推介一款自己管理的基金产品，且乙已经以自有资金购买了100万元

A 甲 B 丁 C 丙 D 乙

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不定项选择题 2021年8月1日，王先生以95元价格在上海交易所购买了A公司于2021年1月1日发行的公司债券。该债券面值为100元，票面利率年息4%，到期日为

A 股票市场 B 期权市场 C 一级市场 D 二级市场

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不定项选择题 2021年8月1日，王先生以95元价格在上海交易所购买了A公司于2021年1月1日发行的公司债券。该债券面值为100元，票面利率年息4%，到期日为

A 3.6 B 4 C 5 D 7.6

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不定项选择题甲公司于2021年1月1号，面向合格投资者完成发行可转换债券，发行规模15亿元。因甲公司于20*1年亏损5亿元，直接导致可转债发行完成后不符合上市

A 市场风险 B 信用风险 C 利率风险 D 回购风险

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不定项选择题甲公司于2021年1月1号，面向合格投资者完成发行可转换债券，发行规模15亿元。因甲公司于20*1年亏损5亿元，直接导致可转债发行完成后不符合上市

A 赎回条款 B 回售条款 C 可转换条款 D 结构化条款

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单选

不定项选择题甲公司于2021年1月1号，面向合格投资者完成发行可转换债券，发行规模15亿元。因甲公司于20*1年亏损5亿元，直接导致可转债发行完成后不符合上市

A 2021年3月1日 B 2021年6月1日 C 2021年7月1日 D 2021年4月1日

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单选

不定项选择题甲公司于2021年1月1号，面向合格投资者完成发行可转换债券，发行规模15亿元。因甲公司于20*1年亏损5亿元，直接导致可转债发行完成后不符合上市

A 23.33 B 22.22 C 20.22 D 19.22

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商品期货包括（）。

A 农产品期货 B 金属期货 C 能源化工期货 D 信用衍生品

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常用的信用风险限额指标包括（）。

A 单一客户贷款集中度限额 B 单一集团客户授信集中度限额 C VaR限额 D 行业限额

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多选

《证券期货投资者适当性管理办法》构建了一整套适当性管理的制度框架，从（）方面明确了投资者适当性管理的各项工作，同时赋予中国证监会及其派出机构对经营机构履行适当

A 投资者分类 B 产品分级 C 强化经营机构适当性义务 D 突出违规行为惩戒

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