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证券从业《金融市场基础知识》模考卷5
单选
下面关于证券公司的风险管理的三个发展阶段的说法错误的是（ ）。
A 在第一阶段，证券公司一般都没有设置专门的风险管理部门，面临的风险主要是操作风险，风险管理工作以散落在业务条线的内部控制为主 B 在第二阶段，证券公司已经基本上成立了独立的风险管理部，按照风险类型有针对性地开展风险管理工作 C 在第三阶段，压力测试作为风险评估的补充已经得到广泛应用 D 在第三阶段，全面风险管理规范的出台标志着证券公司风险管理进入到全面风险管理体系建设阶段
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单选
证券公司受期货公司委托从事IB业务，下列做法正确的是（ ）。
A 甲证券公司代理客户进行期货交易、结算或者交割 B 乙证券公司代期货公司收付期货保证金 C 丙证券公司拒绝代客户收付期货保证金 D 丁证券公司利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金
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单选
关于个人投资者投资基金的税收，下列说法正确的是（ ）。
A 个人投资者买卖基金份额免征增值税 B 个人投资者买卖基金份额需要免征收印花税 C 个人投资者从基金分配中取得的收入，需要征收个人所得税 D 个人投资者申购和赎回基金份额取得的差价收入，征收个人所得税
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单选
（ ）是指投资者向证券公司缴纳一定的保证金，融（借）入一定数量的资金买入股票的交易行为。
A 融资交易 B 融券交易 C 证券交易 D 信用交易
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单选
（ ）是指由经营、管理以及其他行为或外部事件导致利益相关方对金融机构产生负面评价的风险。
A 信用风险 B 流动性风险 C 操作风险 D 声誉风险
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单选
关于交易所交易基金（ETF），下列选项错误的是（ ）。
A ETF结合了封闭式基金与开放式基金的运作特点 B ETF最大的特点是实物申购、赎回机制 C ETF实行一级市场和二级市场并存的交易制度 D 在二级市场，ETF与普通股票一样在证券交易所挂牌交易，基金买入申报数量为100份或其整数倍，不足100份的基金不可以卖出
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单选
以下不属于风险应对的是（ ）。
A 风险走向管理 B 风险定价与拨备 C 风险限额 D 风险缓释
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单选
债券所规定的资金借贷双方的权责关系不包括（ ）。
A 所借贷货币资金的数额 B 借贷的时间 C 借贷时间内的资金成本或应有的补偿 D 债券的面值
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单选
（ ）是指基金份额在存续期内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金。
A 公司型基金 B 债券基金 C 封闭式基金 D 开放式基金
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单选
（ ）通常被定义为“公司融资类客户、交易对手或公司持有证券的发行人在无法履行合同义务的情况下，给公司造成损失的可能性，或者相关信用质量发生恶化情况下，给公司造成
A 信用风险 B 违约风险 C 市场风险 D 操作风险
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