证券从业《金融市场基础知识》模考卷5

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下列属于全球金融体系主要参与者中存款吸收机构的是（）。

A 储蓄银行 B 开发银行 C 中央银行 D 商业银行

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金融中介机构包括商业银行和非银行金融机构，按所从事业务的性质及其在金融活动中所起的作用，可分为（）。

A 融资类金融中介机构 B 投资类金融中介机构 C 保障类金融中介机构 D 商业性金融中介机构

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报价系统的主要特点包括（）。

A 参与人制度 B 一体化市场 C 移动互联市场 D 市场中的市场

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证券公司申请中间介绍业务的资格条件有（）。

A 申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准 B 已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度 C 全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前两个月的风险监管指标持续符合规定的标准 D 配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展中间介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员

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证券登记结算公司的登记结算制度包括（）。

A 证券实名制 B 货银对付的交收制度 C 分级结算制度和结算参与人制度 D 净额结算制度

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上市公司发生下列（）情形，应当被强制退市。

A 上市公司股票在一定期限内累计成交量低于证券交易所规定的最低限额 B 上市公司连续10个交易日（不含停牌交易日）每日股票收盘价均低于股票面值 C 上市公司在证券交易所规定期限内，未改正财务会计报告中的重大差错 D 法定期限届满后，上市公司在证券交易所规定的期限内未能披露半年度报告

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金融债券的发行主体是（）。

A 银行 B 公司 C 非银行的金融机构 D 政府

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按照《证券公司另类投资子公司管理规范》的规定，证券公司设立另类子公司，应当符合的要求有（）。

A 具备中国证监会核准的证券自营业务资格 B 最近三个月各项风险控制指标符合中国证券监督管理委员会及协会的相关要求，且设立另类子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定 C 最近三年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形 D 公司章程有关条款中明确规定公司可以设立另类投资子公司，并经注册地中国证监会派出机构审批

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证券市场有效性的要求主要包括（）。

A 时间效率 B 证券市场的高效率 C 证券市场的信息效率 D 证券市场的低成本

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股票退市制度存在的意义包括（）。

A 引导理性投资 B 保护投资者权益 C 巩固上市公司地位 D 降低市场经营成本

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