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证券从业《金融市场基础知识》模考卷3
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场外交易市场是我国多层次资本市场体系的重要组成部分，主要具备的功能有（ ）。
A 宏观调控 B 拓宽融资渠道，改善中小企业融资环境 C 为不能在证券交易所上市交易的证券提供流通转让的场所 D 提供风险分层的金融资产管理渠道
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增发是股份公司向不特定对象公开募集股份的增资方式，其目的主要有（ ）。
A 向社会公众募集资金 B 保护原股东的权益及其对公司的控制权 C 增强股票的流动性 D 分散股权，避免股份过分集中
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证券市场监管的原则有（ ）。
A 依法监管原则 B 平衡各方利益原则 C “三公”原则 D 监督与自律相结合原则
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证券委托中，非柜台委托的形式主要有（ ）。
A 人工委托或传真委托 B 自助和电话委托 C 填写委托单并签章 D 网上委托
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下列各项中，属于国际资金流动方式中的“国际信贷”形式的有（ ）。
A 政府信贷 B 出口信贷 C 跨国公司的利润再投资 D 国际金融机构贷款
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上海证券交易所在《上海证券交易所科创板企业上市推荐指引》中指出，根据科创板定位，保荐机构优先推荐的科技创新企业所属的领域包括（ ）。
A 新一代信息技术领域 B 高端装备领域 C 新能源领域 D 新材料领域
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根据风险限额管理的相关理念，下列属于常用的信用风险限额指标的有（ ）。
A VaR限额 B 单一客户贷款集中度限额 C 单一集团客户授信集中度限额 D 最大十家金融同业集中度
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多选
上市公司强制退市的原因包括（ ）。
A 交投不活跃 B 股权分布不合理 C 市值过低而不再适合公开交易 D 存在严重违法违规行为
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下列关于证券委托的形式的说法，正确的有（ ）。
A 现场委托 B 柜台委托 C 非柜台委托 D 非现场委托
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资产证券化是以（ ）为支持，发行可交易证券的一种融资形式。
A 特定资产组合 B 特定股票组合 C 特定基金组合 D 特定现金流
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