证券从业《金融市场基础知识》模考卷3

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按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件，下列说法不正确的是（）。

A 公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险 B 有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员，融资融券业务方案和内部管理制度已通过中国证监会的专业评价 C 已建立符合监管规定和自律要求的客户适当性制度，实现客户与产品的适当性匹配管理 D 公司最近两年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形

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美国公司债券种类繁多，分为公募发行债券和私募发行债券两种。美国证券交易委员会规定，向（）人以内的特定投资者募集证券为私募债券，不受美国证券交易委员会限制，约有

A 30 B 35 C 40 D 45

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债券按付息方式分类，可以分为（）。

A 政府债券、金融债券和公司债券 B 零息债券、附息债券和息票累积债券 C 实物债券、凭证式债券和记账式债券 D 短期债券、中期债券和长期债券

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我国企业债券出现于（）年。

A 1982 B 1984 C 1985 D 1988

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挂牌股票采取做市转让方式的，须有（）家以上从事做市业务的主板券商为其提供做市服务。

A 1 B 2 C 3 D 5

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无限售条件股份是指流通转让不受限制的股份，具体不包括（）。

A 外币普通股 B 境内上市外资股 C 境外上市外资股 D 人民币普通股

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按照《证券公司分类监管规定》，中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为（）。

A 四大类11个级别 B 四大类10个级别 C 五大类11个级别 D 五大类19个级别

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（）是指商业银行发行的、本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后、先于商业银行股权资本的债券。

A 商业银行资本补充债券 B 商业银行次级债券 C 商业银行金融债券 D 商业银行一般债券

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下列关于纽约证券交易所的说法错误的是（）。

A 纽约证券交易所交易制度模式主要包括三个特征，即指定做市商制度、场内经纪商制度和补充流动性提供商制度。 B 为了限制专家利用“优先看单权”去牟利，避免道德风险，纽交所设置了正面义务清单及负面义务清单。 C 纽交所最初的专家制度是根据场内大厅交易设计的，订单执行速度快，执行效率高 D 纽交所的专家具体包括四项职能：一是竞价的组织者；二是经纪人职能；三是稳定市场职能；四是做市商职能。

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证券交易所对理事会人员构成的表述不正确的是（）。

A 理事会由7到13人组成 B 非会员理事人数不少于理事会员总数的1／3，不超过理事会员总数的1／2 C 每届任期3年，会员理事由会员大会选举产生 D 非会员理事由证券交易所聘任

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