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证券从业《金融市场基础知识》模考卷3
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属于中小非金融企业集合票据特点的有（ ）。
A 分别负债 B 发行期限灵活 C 集合发行 D 引入信用增进机制
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一般开放式基金的分红方式有（ ）。
A 现金分红 B 红利再投资 C 份额分红 D 净值分红
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相对于现有的制度规则，科创板在持续监管方面的制度安排包括（ ）。
A 更加合理的股份减持制度 B 更加多元化的上市标准 C 更加针对性的信息披露制度 D 更加灵活的股权激励制度
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个人进行证券投资应具备一些基本条件，这些条件包括（ ）。
A 法律、法规关于投资资格的规定 B 具有丰富的专业知识 C 具备一定的经济实力 D 较强的风险承受能力
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证券投资者保护基金的来源有（ ）。
A 国内外机构、组织及个人的捐赠 B 依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入 C 全部中国境内营业的证券公司，按其营业收入的0．5％～5％缴纳基金 D 发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入
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新《证券法》设置了"投资者保护"专章，建立上市公司股东权利代为行使征集制度，明确（ ）可以作为征集人代为出席股东大会，并代为行使提案权、表决权等股东权益。
A 上市公司监事会 B 上市公司执行董事 C 上市公司董事会 D 上市公司独立董事
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下列关于私募基金信息披露的说法，正确的是（ ）。
A 私募基金运行期间，信息披露义务人应当向投资者披露基金主要财务指标等信息 B 私募基金管理人应当按照规定通过中国证监会指定的私募基金信息披露备份平台报送信息 C 投资者可以登录中国证券投资基金业协会指定的私募基金信息披露备份平台进行查询 D 单只私募证券投资基金管理规模金额达到5000万元以上的，应当向投资者披露基金净值信息
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根据《证券法》，（ ）可以作为征集人代为出席该上市公司股东大会，并代为行使提案权、表决权等股东权利。
A 上市公司监事会 B 上市公司执行董事 C 持有上市公司1%以上有表决权股份的股东 D 投资者保护机构
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下列关于信用衍生工具的说法，正确的有（ ）。
A 主要包括信用违约互换、信用联结票据等 B 是以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险为基础变量的金融衍生工具 C 用于转移或防范系统性风险 D 是20世纪90年代以来发展最为迅速的一类衍生产品
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根据衍生工具的产品形态分类，金融衍生工具可以划分为（ ）。
A 独立衍生工具 B 嵌入式衍生工具 C 交易所交易的衍生工具 D OTC交易的衍生工具
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