证券从业《金融市场基础知识》模考卷3

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单个投资组合的企业年金基金财产，投资于一家企业所发行的股票或单只证券投资基金，分别不得超过该企业证券发行量、该基金份额或者该保险产品资产管理规模的（）。

A 5％ B 10％ C 15％ D 20％

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下面关于中央银行表述正确的是（）。

A 中央银行不能代表一国政府发行法偿货币、制定和执行货币政策、实施金融监管 B 中央银行作为证券发行主体，主要涉及两类证券：中央银行股票；中央银行出于调控货币供给量目的而发行的特殊债券 C 在美国，中央银行釆取了股份制组织结构，通过发行股票募集资金，股东享有决定中央银行政策的权利 D 中国人民银行从2008年起开始发行中央银行票据，对冲金融体系中过多的流动性

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债券所规定的资金借贷双方的权责关系不包括（）。

A 所借贷货币资金的数额 B 借贷的时间 C 借贷时间内的资金成本或应有的补偿 D 债券的面值

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以下不属于无面额股票所具有的特点是（）。

A 发行或转让价格较灵活 B 便于股票分割 C 公司净资产和预期收益增加，每股价值下降 D 无面额股票代表着股东对公司资本总额的投资比例

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债券按利率是否固定分类，可以分为（）。

A 公募债和私募债 B 固定利率债券、浮动利率债券和可调利率债券 C 利率债和信用债 D 短期债券、中期债券和长期债券

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按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定，证券公司设立私募基金子公司，最近（）个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求，且设立私募

A 12 B 6 C 3 D 1

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年利率为10%,5年后161.05元的现值为（）元。

A 100 B 110 C 121 D 95

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就单个上市公司的持股比例而言，单个境外机构的投资额度与国内基金一样不得超过该公司总股份的（）。

A 3% B 5% C 10% D 15%

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在市场资金量一定的条件下，利率提高，对股票需求（），股价（）。

A 增加；上升 B 减少；下降 C 增加；下降 D 减少；上升

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下列关于可转换公司债券的说法中正确是（）。

A 可赎回债券，当公司股票价格在一段时间内连续低于转换价格达到一定幅度时，公司可以按照事先约定的赎回价格买回发行在外尚未转股的可转换债券。 B 可回售债券是当公司的股票价格在一段时间内连续高于转换价格达到一定幅度时，可转换公司债券持有人有权按事先约定的价格将所持可转债卖给发行人 C 可转换债券包含赎回条款和回售条款，一般可以分为可赎回债券和可回售债券 D 可转换公司债券一般不需要经股东大会或董事会的决议通过才能发行

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