证券从业《金融市场基础知识》模考卷1

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2016年5月起，中国证监会及其派出机构向证券期货经营机构颁发的（）等10项许可证统一为"经营证券期货业务许可证"。

A 经营证券业务许可证 B 证券投资咨询业务资格证书 C 基金管理资格证书 D 基金销售业务资格证书

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以下关于证券金融公司的各项风险控制指标的规定，说法正确的是（）。

A 净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100% B 对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的50% C 融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的15% D 充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的10%

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在全国股转系统和北交所开展做市业务方面存在一定的差异，这些差异具体体现在（）。

A 市场性质 B 交易规则 C 会员资格 D 风险管理

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证券交易所实行（）原则，并对证券交易进行严格管理。

A 公平 B 公开 C 有序 D 公正

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不定项选择题在1994年下半年起，新加坡巴林期货有限公司的总经理兼首席交易员里森在日本东京市场上做了一种特别繁琐、期望值很高、风险也极大的衍生金融商品交易——

A 工作人员误操作 B 不完善的内部流程 C 信息技术系统缺陷 D 外部事件

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不定项选择题在1949年以来，中国的金融体系经历了从“大一统”的单一银行体系到建立以中国人民银行为中心、以国家专业银行为主体、多种金融机构分工协作的金融机构体

A 期权类衍生品 B 货币类衍生品 C 债务类衍生品 D 权益类衍生品

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不定项选择题在1949年以来，中国的金融体系经历了从“大一统”的单一银行体系到建立以中国人民银行为中心、以国家专业银行为主体、多种金融机构分工协作的金融机构体

A 债券市场 B 股票市场 C 外汇市场 D 黄金市场

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不定项选择题据统计，截至2020年12月31日，我国138家证券公司总资产为8.9万亿元，客户交易结算资金约1.66万亿元，受托管理资金本金总额10.51万亿

A 净资本 B 合规性 C 流动性 D 净利润

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不定项选择题据统计，截至2020年12月31日，我国138家证券公司总资产为8.9万亿元，客户交易结算资金约1.66万亿元，受托管理资金本金总额10.51万亿

A 证券公司必须将其证券资产管理业务与证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券做市业务分开办理，不得混合操作 B 证券公司可以为单一投资者设立单一资产管理计划，也可以为多个投资者设立集合资产管理计划 C 集合资产管理计划可以接受货币资金委托，或者接受投资者合法持有的股票、债券或中国证监会认可的其他金融资产委托 D 单一资产管理计划原则上应当接受货币资金委托，中国证监会认可的情形除外

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不定项选择题据统计，截至2020年12月31日，我国138家证券公司总资产为8.9万亿元，客户交易结算资金约1.66万亿元，受托管理资金本金总额10.51万亿

A AAA B CCC C AA D DDD

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