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证券从业《金融市场基础知识》模考卷1
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影响我国金融市场的因素来自诸多方面，包括经济、法律、市场等七个方面，其中关于经济因素说法正确的有（ ）。
A 经济因素是影响我国金融市场运行的最重要因素 B 除宏观经济因素外，其他经济因素仅能改变金融市场中期和短期走势 C 与财政政策、货币政策相比，收入政策具有更高层次的调节功能 D 经济增长和财政金融行为属于纯粹的经济因素
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根据委托价格限制不同，委托指令可分为（ ）。
A 高价委托 B 市价委托 C 限价委托 D 低价委托
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我国证券市场监督管理的手段有（ ）。
A 法律手段 B 经济手段 C 行政手段 D 窗口指导
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为了保护投资者利益，大多数国家和地区的（ ）不同程度地对投资者适当性问题做出了硬性规定或者原则性指引。
A 政府监管机构 B 行业自律组织 C 金融企业 D 上市公司
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商业银行发行混合资本债券应该具备的条件有（ ）。
A 核心资本充足率不低于3％，最近3年连续盈利 B 具备良好的公司治理机制 C 贷款损失准备计提充足 D 最近3年没有重大违法违规行为
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申请募集基金需要提交的主要文件包括（ ）。
A 基金募集申请报告 B 基金合同草案 C 招募说明书草案 D 律师事务所出具的法律意见书
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根据《证券法》，证券登记结算公司履行的主要职能包括（ ）
A 证券账户、结算账户的设立 B 证券的存管和过户 C 证券交易的清算和交收 D 受证券持有人委托派发证券权益
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《中华人民共和国期货和衍生品法》在立法上的特点主要体现在（ ）。
A 以期货为主，兼顾其他衍生品 B 以境内为主，兼顾境外 C 以场内为主，兼顾场外 D 以标准化产品为主，兼顾非标产品
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中国证监会的核心职责有（ ）。
A 维护市场公开、公平、公正 B 维护投资者特别是中小投资者的合法权益 C 促进资本市场健康发展 D 促进经济健康平稳增长
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投服中心的职责包括（ ）。
A 面向投资者开展公益性宣传和教育 B 为投资者提供公益性诉讼支持及其相关工作 C 调查 、监测投资者意愿和诉求，开展战略研究与规划 D 公益性持有证券等品种，以股东身份或证券持有人身份行权
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