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证券从业《金融市场基础知识》模考卷1
单选
在证券市场监管原则中，（ ）要求证券市场具有充分的透明度，要实现市场信息的公开化。
A 公开原则 B 诚信原则 C 公正原则 D 公平原则
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单选
下列不属于我国场外市场的是（ ）。
A 全国中小企业股份转让系统 B 券商柜台市场 C 私募基金业务活动 D 区域性股权交易市场
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单选
一般情况下，证券金融公司从事转融通业务的，转融通期限一般不得超过（ ）个月。
A 1 B 3 C 6 D 12
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单选
下列关于拟募集基金应具备的条件的说法中，错误的是（ ）。
A 基金份额持有人的人数不得少于200人 B 招募说明书语言简明、易懂、实用，符合投资者的理解能力 C 有符合基金特征的投资者适当性管理制度 D 拟募集基金符合中国证监会关于基金品种的规定
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单选
根据《上市公司证券发行管理办法》的规定，可转换公司债券的期限（ ）。
A 最短为1年，最长为6年 B 最短为2年，最长为4年 C 最短为3年，最长为4年 D 最短为1年，最长为3年
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单选
仅从证券的市场行为来分析证券价格未来变化趋势的股票投资分析方法是（ ）。
A 基本分析法 B 技术分析法 C 量化分析法 D 定性分析法
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单选
根据《中华人民共和国公司法》的规定，股份有限公司向发起人、法人发行的股票应当为（ ）。
A 记名股票或无记名股票 B 无记名股票 C 记名股票 D 优先股票
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单选
短期融资券在（ ）注册。
A 中国证券业协会 B 中国银行间市场交易商协会 C 中国证监会 D 中国人民银行
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单选
证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式，属于证券（ ）。
A 代销方式 B 承销方式 C 包销方式 D 直销方式
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单选
（ ）是指投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。
A 证券托管 B 证券存管 C 证券交付 D 证券交易
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