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证券从业《金融市场基础知识》模考卷1
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公司声誉风险管理方法包括（ ）。
A 事前识别与评估 B 现金流量分析 C 制定应急机制 D IT技术应用
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我国证券公司监管制度主要包括（ ）。
A 业务许可制度 B 分类监管制度 C 合规管理制度 D 客户交易结算资金第三方存管制度
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根据《证券交易所管理办法》，以下属于证券交易所职能的有（ ）。
A 提供证券交易的场所、设施和服务 B 审核、安排证券上市交易 C 对会员进行监管 D 制定证券法规
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关于股票的收益，下列说法中正确的有（ ）。
A 收益性是股票的基本特征之一 B 认购股票后，持有者即对发行公司享有经济权益，其实现形式是公司派发的股息、红利 C 资本利得是股票获取收益的来源之一 D 股东取得股份公司的收益、数量多少仅取决于个人所持股票的多少
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凭证式国债采用收款凭证的形式，上面注明的内容有（ ）。
A 投资者身份 B 购买日期 C 期限 D 统一规定的固定票面金额
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下列关于证券市场融资活动的说法正确的有（ ）。
A 证券市场融资是在由各种证券中介机构及证券交易所等组成的证券服务体系的支持下完成的 B 首次公开发行，是指拟上市公司首次面向特定的社会公众投资者公开发行股票募集资金并上市的行为 C 证券市场融资是间接融资 D 证券市场融资是一种强市场性的融资活动
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普通股股东行使剩余财产分配权有一定的先决条件，下列关于先决条件有关的说法，正确的有（ ）。
A 普通股股东要求分配公司资产的权利不是任意的，必须在公司解散清算之时 B 公司财产在未按照规定清偿前，不得分配给股东 C 公司财产的法定清偿包括支付清算费、职工的工资，社会保险费用和法定补偿金，缴纳所欠税款，清偿公司债务 D 公司财产经法定清偿后的剩余财产，不按照股东持有的股份比例进行分配
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科创板股票的具体交易方式包括（ ）。
A 竞价交易 B 盘后固定价格交易 C 大宗交易 D 询价交易
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国际上重要的股票价格指数期货品种包括（ ）。
A 芝加哥商业交易所的标准普尔股票价格指数期货系列 B 纽约期货交易所的纽约证券交易所综合指数期货系列 C 芝加哥期货交易所的道·琼斯指数期货系列 D 伦敦国际金融期权期货交易的富时100种股票价格指数期货系列
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证券公司接受证券买卖的委托，应当根据委托书载明的（ ）等，按照交易规则代理买卖证券，如实进行交易记录。
A 买卖数量 B 出价方式 C 证券名称 D 价格幅度
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