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证券从业《金融市场基础知识》模考卷1
单选
不定项选择题 在1994年下半年起，新加坡巴林期货有限公司的总经理兼首席交易员里森在日本东京市场上做了一种特别繁琐、期望值很高、风险也极大的衍生金融商品交易——
A 操作风险 B 流动性风险 C 信用风险 D 市场风险
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单选
不定项选择题 在1949年以来，中国的金融体系经历了从“大一统”的单一银行体系到建立以中国人民银行为中心、以国家专业银行为主体、多种金融机构分工协作的金融机构体
A 沪深主板市场 B 科创板市场 C 全国中小企业股份转让系统 D 区域性股权交易市场
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单选
不定项选择题 据统计，截至2020年12月31日，我国138家证券公司总资产为8.9万亿元，客户交易结算资金约1.66万亿元，受托管理资金本金总额10.51万亿
A 自营 B 融资融券 C 做市 D 资产管理
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单选
不定项选择题 据统计，截至2020年12月31日，我国138家证券公司总资产为8.9万亿元，客户交易结算资金约1.66万亿元，受托管理资金本金总额10.51万亿
A 1992年 B 1996年 C 1998年 D 2004年
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多选
一般而言，与公募基金相比，私募基金具有的特点包括（ ）。
A 采取非公开方式发行 B 面向特定的投资者 C 风险较小 D 面向数量较少的不特定投资者
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多选
科创板的制度规则体系可以总结为“1+2+6+N”。其中，“2”指的是中国证监会发布的（ ）。
A 《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》 B 《科创板上市公司持续监管办法（试行）》 C 《上海证券交易所科创板股票上市委员会管理办法》 D 《上海证券交易所科技创新咨询委员会工作规则》
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多选
对于委托指令撤销，下列说法错误的有（ ）。
A 证券营业部申报竞价成交后，买卖即告成立，成交部分不得撤销 B 在委托未成交前，客户有权变更委托，但不能撤销委托 C 在采用经纪商场内交易员申报的情况下，客户可直接通过电脑终端办理撤单 D 对客户撤销的委托，证券经纪商须在两个交易日内将冻结的资金或证券解冻
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多选
货币政策目标的层次包括（ ）。
A 最终目标 B 中介目标 C 操作目标 D 金融稳定
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多选
当前国际保险监督官协会在（ ）方面发挥着重要作用。
A 制定国际保险监管规则 B 发布国际保险最新动态 C 提供国际保险界交流平台 D 联合监管国际商业银行
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多选
根据基础资产划分，常见的金融远期合约包括（ ）。
A 股权类资产的远期合约 B 债权类资产的远期合约 C 远期利率协议 D 远期汇率协议
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