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国家外汇管理局对基金行业的监管主要体现在对（ ）等基金业务的外汇活动进行监管。 Ⅰ．科创板主题股票型基金 Ⅱ．纯债型证券投资基金 Ⅲ．内地与香港基金互认 Ⅳ．合

A Ⅲ、Ⅳ B Ⅱ、Ⅳ C Ⅰ、Ⅲ D Ⅰ、Ⅱ

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（ ）是市场经济的重要枢纽，在市场机制中扮演主导角色。

A 劳动力市场 B 商品市场 C 要素市场 D 金融市场

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修订后的《证券投资基金法》于（ ）正式实施。

A 2012年12月28日 B 2013年12月28日 C 2012年6月1日 D 2013年6月1日

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2001年9月，（ ）开放式证券投资基金发行，开放式证券投资基金从此深刻影响着中国资产管理行业的发展脉络。

A 华安创新 B 基金开元 C 基金金泰 D 淄博基金

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控制环境构成内部控制的基础，包括（ ）。 Ⅰ、经营理念和内控文化 Ⅱ、治理结构 Ⅲ、组织结构 Ⅳ、员工道德素质

A Ⅰ B Ⅰ、Ⅱ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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根据《证券投资基金法》，基金托管人由依法设立的（ ）或者其他金融机构担任。

A 贸易公司 B 商业银行 C 科技公司 D 合伙企业

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（ ）是指投资者承担最终的收益和风险，不存在保底保收益等“刚性兑付”。

A “卖者有责” B “买者自负” C “买者有责” D “卖者自负”

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金融市场按交割期限可划分为（ ）。

A 现货市场、期货和衍生品市场 B 货币市场、资本市场 C 股票市场、债券市场 D 初级市场、二级市场

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基金职业道德的建设包括（ ）。 Ⅰ、基金职业道德监督 Ⅱ、基金职业道德警示 Ⅲ、基金职业道德修养 Ⅳ、基金职业道德教育

A Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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（ ），国务院颁布的《私募投资基金监督管理条例》是我国私募基金行业首部行政法规。

A 2021年 B 2022年 C 2023年 D 2024年

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