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下列关于专业审慎的含义，表达不正确的是（ ）。

A 具备与其执业活动相适应的职业技能 B 保持和提高专业胜任能力 C 提高风险管理能力 D 广泛高效的开展业务

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基金行业要树立以（ ）为中心的价值取向，强化公司治理和内部管理，将服务实体经济作为机构经营和发展的根本宗旨，将诚实守信、以义取利、稳健审慎、守正创新、依法合规等

A 企业 B 利润 C 人民 D 资本

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下列哪项是基金与股票、债券的主要差异？（ ）

A 发行主体不同 B 所筹资金的投向不同 C 监管主体不同 D 变现能力不同

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基金托管人及相关人员违反相关法规规定，中国证监会及其派出机构可以对直接负责的主管人员采取的行政监管措施是（ ）。

A 监管谈话 B 出具警示函 C 责令参加培训 D 以上都是

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下列选项中，（ ）不是私募股权投资基金的作用。

A 促进经济创新发展 B 为中小微企业提供资金支持 C 有效形成短期资本 D 助推产业转型升级

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任何人员最多可以在（ ）证券基金经营机构担任独立董事。

A 5家 B 3家 C 2家 D 1家

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独立基金销售机构是基金业协会的（ ）。

A 普通会员 B 联席会员 C 特别会员 D 以上都不是

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（ ）的目的是避免基金从业人员实施或者参与违法违规的行为，或者为他人的违法违规行为提供帮助。

A 客户至上 B 守法合规 C 诚实守信 D 保守秘密

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入档对象的（ ）等信息，由公民、法人或者其他组织自行向中国证监会及其派出机构申报，记入诚信档案。 Ⅰ、信用评级 Ⅱ、诚信评估 Ⅲ、奖励 Ⅳ、评比

A Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ C Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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（ ）为有关基金业务活动出具法律意见书、审计报告、内部控制评价报告等文件，应当勤勉尽责，对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。

A 基金评价机构 B 基金信息技术服务机构 C 律师事务所和会计师事务所 D 基金销售支付机构

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