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开放式私募证券投资基金至多每周开放一次申购、赎回，每次开放不得超过（ ）。

A 5天 B 3天 C 2天 D 1天

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中国证券投资基金业协会于（ ）正式成立。

A 2011年7月 B 2011年1月 C 2012年8月 D 2012年6月

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合规检查更强调事后，主要关注制度、（ ）和流程的执行情况。

A 系统 B 程序 C 规章 D 计划

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资本市场是指进行中长期资金交易的市场，通常为（ ）以上。

A 1年 B 3年 C 5年 D 10年

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在日常运作中，我国基金管理公司按照（ ）的规定管理基金资产。

A 发起人协议 B 公司章程 C 基金托管协议 D 基金合同

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基金托管人职责终止的，应当按照规定聘请（ ）对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报（ ）备案。

A 律师事务所；中国基金业协会 B 律师事务所；中国证监会 C 会计师事务所；中国基金业协会 D 会计师事务所；中国证监会

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私募资产管理计划的合格投资者投资于单只固定收益类资产管理计划的金额不低于（ ）。

A 100万元 B 50万元 C 40万元 D 30万元

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划分公募基金产品或者服务风险等级时，应当综合考虑的因素包括（ ）。 Ⅰ．结构复杂性 Ⅱ．投资方向和投资范围 Ⅲ．发行人等相关主体的信用状况 Ⅳ．投资单位产品或者

A Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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直接融资市场以（ ）为主导，资金供需双方直接建立股权或债权债务等关系。

A 资本市场 B 货币市场 C 票据市场 D 回购市场

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根据检查、调查等工作查明的事实以及不同的违法违规情节，中国证监会可以根据法律法规对相关机构和个人进行（ ）。 Ⅰ．行政监管措施 Ⅱ．行政处罚 Ⅲ．刑事处罚 Ⅳ．

A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C Ⅰ、Ⅱ D Ⅱ、Ⅲ

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