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基金从业资格《基金基础知识与法律法规》押题卷1
单选
下列属于专业投资者的是（ ）。 Ⅰ．经有关金融监管部门批准设立的金融机构 Ⅱ．社会保障基金 Ⅲ．QFII Ⅳ．RQFII
A Ⅰ B Ⅰ、Ⅱ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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单选
关于私募基金的非公开募集，下列说法错误的是（ ）。
A 从对象的“质”上看，非公开募集的对象必须是合格投资者 B 从对象的“量”上看，单只私募基金的合格投资者累计不得超过200人 C 从募集的“规模”上看，非公开募集的规模远超于公开募集的基金 D 从募集的方“式”上看，非公开募集是指向特定对象宣传推介，不得通过大众传播媒介推介
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单选
现代市场经济体系三大主要市场不包括（ ）。
A 服务市场 B 商品市场 C 要素市场 D 金融市场
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单选
基金及其发行人主要由（ ）监管。
A 中国证券业协会 B 中国证监会 C 中央银行 D 金融监管总局
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单选
公募基金财产不可用于（ ）。
A 上市交易的股票 B 向基金管理人出资 C 中国证监会有规定的其他基金份额 D 上市交易的债券
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单选
我国股票反映的是一种（ ）关系。
A 股东权利 B 债务 C 信托 D 担保
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单选
下列会导致信息技术风险的事件有（ ）。 Ⅰ、信息技术系统不能提供正常服务，影响正常运行 Ⅱ、信息技术系统和关键数据的保护、备份措施不足，影响业务持续性 Ⅲ、重要
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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单选
（ ）应当覆盖基金管理人各个业务环节，涵盖所有风险类型。
A 风险识别 B 风险评估 C 风险应对 D 风险报告
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单选
基金销售机构可以采用（ ）等方式对基金投资者的风险承受能力进行调查，并向基金投资者及时反馈评价的结果。 Ⅰ、当面 Ⅱ、信函 Ⅲ、网络 Ⅳ、对已有的客户信息进行分
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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单选
关于公募基金财产的清算，下列说法错误的是（ ）。
A 基金合同终止时，基金管理人应当组织清算组对基金财产进行清算 B 清算组由基金管理人和相关的中介服务机构组成，不包括基金托管人 C 清算组作出的清算报告经会计师事务所审计，律师事务所出具法律意见书后，报中国证监会备案并公告 D 清算后的剩余基金财产，应当按照基金份额持有人所持份额比例进行分配
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