2023年5月期货从业资格《法律法规》真题精选

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期货交易所实行的风险警示制度包括（）。

A 要求会员报告情况 B 要求客户报告情况 C 谈话提醒 D 发布风险提示函

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期货交易所规定的保证金比例是5%，期货公司收取的保证金比例是7%，下列构成透支交易的为（）。

A 客户保证金水平6%允许持仓 B 客户保证金水平6%允许交易 C 客户保正金水平4%允许持仓 D 客户保正金水平4%允许交易

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下列人员中，期货公司免除其职务的，应当自作出决定之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告的有（）。

A 总经理 B 监事 C 财务负责人 D 董事

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不定项选择题客户王某认为期货公司未将自己的交易指令入市交易。故向法院提起诉讼，要求期货公司赔偿自己的交易损失，法院在审理过程中，将期货交易所的交易记录、期货公

A 交易品种 B 买卖方向 C 交易时间 D 价格

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不定项选择题某期货公司营业部负责人陈某，为完成公司下达给该营业部的交易佣金任务，盗用客户王某的账户和密码，频繁买卖期货合约，致使王某账户亏损100万元，下列关

A 擅自交易的行为是陈某的个人行为，有关赔偿责任由陈某独立承担 B 期货公司应承担相关赔偿责任 C 监管机构可以处罚陈某 D 监管机构可以处罚期货公司

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不定项选择题 2020年11月20日，某期货公司挪用客户保证金3亿元，截至2021年3月，该期货公司还未将保证金偿还。如果该期货公司首席风险官发现公司有上述问题

A 首席风险官应当向董事会报告 B 首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告 C 首席风险官应当向中国期货业协会报告 D 首席风险官应当向公司控股股东报告

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不定项选择题张某曾在美国留学，并在华尔街从事投资银行工作十余年，目前在国内开设一家互联网公司。某期货公司拟将其开发为金融期货客户，下列做法正确的是（）。

A 因张某在华尔街有工作经历，已经具备金融知识，无须通过相关测试 B 因张某在华尔街有工作经历，已经具备金融知识，期货公司无需向张某充分揭示金融期货风险 C 虽然张某在华尔街有工作经历，仍应当全面评估其自身的经济实力、产品认知能力、风险控制与承受能力等 D 虽然张某在华尔街有工作经历，期货公司仍应当向其全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征

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不定项选择题某期货公司任命王某为本公司的首席风险官。下列关于王某开展工作的做法中，正确的有（）。

A 对侵害客户合法权益的指令予以拒绝，必要时，应向股东会报告上述情况 B 保存工作底稿和工作记录，相关记录在整改问题完全解决后方可销毁 C 参加、列席相关会议 D 与为期货公司提供审计服务的机构的有关人员进行谈话

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不定项选择题某期货公司拟聘请张某为首席风险官，对张某的提名和聘任，下列说法中正确的是（）。

A 拟任职的人员应符合证监会规定的任职条件 B 应当根据章程的规定进行提名和聘任. C 公司如设有独立董事，应当经全体独立董事同意 D 应当由股东会作出决议

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不定项选择题某期货公司的董事王某因涉嫌洗钱犯罪被批准逮捕，对于王某被捕，下列说法正确的是（）。

A 期货公司应当立即向期货交易所报告 B 期货公司应当立即书面通知全体股东或进行公告 C 期货公司应当立即向监管机构报告 D 期货公司应当立即向中国期货业协会报告

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