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2023年5月期货从业资格《法律法规》真题精选
单选
期货公司的风险管理公司开展场外衍生品业务，下列行为正确的是（ ）。
A 拒绝与自然人开展场外衍生品交易 B 为客户提供融资或变相融资服务 C 依照客户指令使用保证金 D 收取超过履约保障需要的保证金
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单选
期货公司向客户发出追加保证金通知，客户否认收到通知的，由（ ）承担举证责任。
A 客户代理人 B 期货公司经纪人 C 期货公司 D 客户
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单选
期货经营机构在投资者适当性管理方面，应当遵循的基本经营原则是（ ）。
A 了解客户、了解产品、客户与产品匹配、风险提示 B 非公开募集原则 C 防范利益冲突 D 业务留痕原则
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单选
期货公司分支机构负责人的任职由（ ）。
A 期货公司分支机构所在地的中国证监会派出机构依法备案 B 期货公司所在地的中国证监会派出机构依法核准 C 期货公司所在地的中国证监会派出机构依法备案 D 期货公司分支机构所在地的中国证监会派出机构依法核准
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单选
期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可的，期货公司依法应当在（ ）上公告。
A 期货交易所网站 B 中国证监会指定的媒体 C 中国期货业协会网站 D 期货公司网站
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单选
根据《期货公司风险监管指标管理办法》，会计师事务所及其注册会计师应当勤勉尽责，对（ ）的合法性和真实性负责
A 审计报告 B 风险监管报表 C 期货公司所提供的文件资料内容 D 财务报告
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单选
甲是某期货公司客户，做小麦期货交易，持有多头合约。甲向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲履行申请交割义务，如果因未能按计划交割，造成甲一定损失，则甲可以（
A 要求期货交易所承担违约责任 B 要求期货公司承担侵权责任 C 要求期货交易所对期货公司承担担保责任 D 要求期货公司承担违约责任
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单选
根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，经营机构评估、划分所销售产品或者所提供服务的风险等级时，涉及投资组合的产品或服务的，下列表述中正确的是（
A 应当按照产品或服务整体风险等级进行评估 B 应当按照产品或服务最高风险等级进行评估 C 可以按照产品或服务对应的任何一个风险等级进行评估 D 应当按照产品或服务最低风险等级进行评估
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单选
期货从业人员在执业过程中应当对（ ）高度负责、诚实守信、恪尽职守。
A 主管部门 B 所在机构的股东 C 期货交易各方 D 中国证监会
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单选
期货从业人员在执业过程中，应当以专业的技能、以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务并（ ）。
A 最大限度维护投资者利益 B 维护投资者的合法权益 C 为投资者创造最大权益 D 保证投资者满意
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