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2023年5月期货从业资格《法律法规》真题精选
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下列关于客户投诉方面的表述，期货公司正确的做法有（ ）。
A 公开客户投诉处理流程 B 建立、健全客户投诉处理制度 C 将客户的投诉材料及处理结果报中国证监会备案 D 妥普处理客户投诉及与客户的纠纷
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根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司风险监管指标不符合规定标准的，期货公司应当履行的报告义务有（ ）。
A 及时向全体股东报告或进行信息披露 B 当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告 C 当日向全体董事书面报告 D 当日向总经理书面报告
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实行会员分级结算制度的期货交易所的结算会员为债务人的，债权人可以请求人民法院冻结、划拨的资金或者有价证券有（ ）。
A 结算会员自有账户中的资金 B 非结算会员向结算会员提交的用于充抵保证金的有价证券 C 属于结算会员自有的有价证券 D 非结算会员在结算会员保证金账户中的资金
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某期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取紧急措施，造成了投资者张某的损失，张某打算向期货交易所索要赔偿，以下说法正确的是（ ）。
A 期货公司如果拒绝代张某向期货交易所主张权利，张某可以直接起诉期货交易所 B 张某可以要求期货公司代自己向期货交易所主张权利 C 期货交易所采取的紧急措施，即便在当时情况下是合理的，也应适当赔偿张某的损失 D 张某可直接起诉期货公司，交易所作为第三人参加诉讼
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多选
客户王某受到期货公司追加保证金通知后，表示将提交有价证券作为保证金，可以作为期货保证金的有价证券是（ ）。
A 企业债券 B 可转换公司债券 C 经期货交易所认定的标准仓单 D 可流通的国债
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期货公司向客户收取的保证金，依法可划转的情形包括（ ）。
A 为客户交存保证金 B 为客户支付手续费、税款 C 为期货公司支付购买设备、设施的款项 D 依据客户的要求支付可用资金
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中国期货业协会办理会员，期货从业人员涉嫌违规案件的线索来源包括（ ）
A 协会自律检查中发现 B 会员自查中发现 C 监管部门和司法机关等单位移交 D 接到投诉、举报
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下列行为属于期货公司欺诈客户行为的有（ ）。
A 乙期货公司未将客户交易指令下达给期货交易所 B 甲期货公司在经济业务中与大客户约定分享利益，共担风险 C 丁期货公司的客户蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量 D 丙期货公司业务员在客户开户交易前未向客户出示风险说明书
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因违法行为或者违纪行为被开除的下列人员，自被开除之日起未逾五年，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的有（ ）。
A 证券登记结算机构的从业人员 B 证券交易所的从业人员 C 证券服务机构的从业人员 D 期货交易所的从业人员
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多选
期货交易所应当及时向中国证监会报告的重大事项有（ ）。
A 期货交易所工作人员发表学术研究文章 B 期货交易所的重大财务支出、投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策 C 期货交易所涉及占其净资产10%以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼 D 发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家法律、行政法规、规章、政策的行为
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