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2023年5月期货从业资格《法律法规》真题精选
单选
下列关于期货交易结算的表述，错误的是（ ）。过期考点
A 客户应当及时查询结果并妥善处理自己的交易持仓 B 期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算 C 期货交易所实行当日无负债结算制度 D 期货交易所应当及时将结算结果通知客户
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单选
根据《期货交易所管理办法》，期货交易所解散的原因不包括（ ）。
A 中国证监会决定关闭 B 章程规定的营业期限届满 C 所在地县级以上地方人民政府决定取消 D 会员大会或者股东大会决定解散
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单选
期货纠纷案件由（ ）管辖。
A 地方人民法院 B 中级人民法院 C 高级人民法院 D 省级人民法院
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单选
期货交易所应当在每年结束（ ）个工作日，缴纳前一年度应当缴纳的期货交易者保障基金。
A 30 B 20 C 10 D 5
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单选
不定项选择题 证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供（ ）服务。
A 通过证券资金账户为客户存取、划转期货保证金 B 代期货公司收付期货保证金 C 代理客户进行期货交易 D 期货行情信息、交易设施
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单选
不定项选择题 吴某为某期货公司客户，因工作原因无法亲自进行交易，在该公司营业部经理推荐下，将交易全权委托给营业部员工丁某，不久，吴某发现其账户亏损10万元，遂向
A 吴某住所地中级人民法院 B 营业部住所地中级人民法院 C 期货公司住所地高级人民法院 D 期货交易所住所地高级人民法院
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单选
不定项选择题 王某曾在甲期货公司从事过期货交易。后来，经人介绍，王某又到乙期货公司开户,经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未由其签字确认。三个月后，王某在
A 由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得介绍费 B 由王某承担 C 由签订期货经纪合同的经办人员承担 D 由乙期货公司承担
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多选
某期货公司的控股股东A集团公司与某商业银行签订贷款合同，并以其所持有的该期货公司的股权质押。下列关于A集团公司质押期货公司股权的表述中，正确的有（ ）。
A A集团公司应当在规定时间内通知期货公司 B A集团公司的股权质押应当经监管机构批准 C 期货公司股权不得质押，上述质押无效 D 期货公司应当在规定时间内向监管机构报告
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多选
某期货公司工作人员王某，利用在工作中了解到的客户交易信息，在另外一家期货公司开户从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。王某违反的期货从业人员执业行为准则是（ ）
A 从业人员不得以个人名义参加期货交易 B 从业人员应当保守投资者的商业秘密，不得泄露、传递给他人 C 从业人员不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易 D 从业人员应自觉抵制商业贿赂
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多选
某单位伪造、变造、转让期货经纪公司的经营许可证，应受以下（ ）处罚。
A 对直接负责的主管人员处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下的罚金 B 对其他直接责任人员处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下的罚金 C 对单位判处罚金 D 情节严重的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下的罚金
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