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2023年5月期货从业资格《法律法规》真题精选
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信义义务的特点主要包括（ ）。
A 强制性 B 预防性 C 灵活性 D 概括性
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根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》，期货公司首席风险官履行职责应当（ ）
A 独立、审慎、及时地作出判断 B 主动回避与本人有利害冲突的事项 C 保持充分的独立性 D 保守期货公司的商业秘密和客户信息
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根据规定，期货公司不得接受（ ）的委托，为其进行期货交易。
A 期货公司工作人员及其配偶 B 不能提供开户证明材料的单位和个人 C 证券、期货市场禁止进入者 D 中国证监会及其派出机构工作人员及其配偶
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期货市场监控中心的职责包括期货保证金安全监控，保证金监控的成效主要体现在（ ）。
A 防止挪用客户保证金 B 提高市场规范程度 C 防范操纵风险 D 防范内幕交易和利益输送
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风险管理公司开展合作套保业务不得存在（ ）行为。
A 为客户提供合作套保资金 B 与金融机构及其资产管理产品签订业务合同或开展合作套保业务 C 与私募基金管理人及其产品签订业务合同或开展合作套保业务 D 与自然人签订业务合同或开展合作套保业务
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期货公司设立分支机构，应当具备下列条件（ ）。
A 申请日前3个月符合风险监管指标标准 B 具有符合业务发展需要的分支机构设立方案和稳定的经营计划 C 公司治理健全、内部控制制度符合有关规定并有效执行 D 未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚
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境外业务中发生（ ）情形，期货公司应当在知情后5个工作日内或者按照规定向其住所地的中国证监会派出机构报告。
A 境外交易者发生违规，被接管、破产或者其他风险事件 B 发生涉及境外经纪机构的期货纠纷，仲裁或者诉讼 C 发生涉及境外交易者的期货纠纷，仲裁或者诉讼 D 境外经纪机构发生违规，被接管、破产或者其他风险事件
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内部控制的一般标准，是指应用于期货公司内控评价各个方面的标准。下列属于内部控制一般标准的是（ ）。
A 独立性 B 有效性、相互制约性 C 成本效益性 D 健全性
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会员在期货交易中违约并出现保证金不足时，实行会员分级结算制度的期货交易所可以用（ ）来承担违约责任。
A 违约会员的自有资金 B 结算担保金 C 期货交易所风险准备金 D 期货交易所的自有资金
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以下说法正确的是（ ）。
A 合规是立身之本 B 诚信是价值取向 C 专业是发展之道 D 稳健是长效保障
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