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2022年11月期货从业资格《法律法规》真题精选
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下列关于期货公司首席风险官的表述，正确的有()
A 期货公司可以根据公司风险管理的需要决定设立首席风险官岗位 B 首席风险官对期货公司经营管理行为的合法合规性进行监督、检查 C 首席风险官向期货公司董事会负责 D 首席风险官对期货公司的风险管理进行监督、检查
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以下情形中，不能视为客户对期货公司交易结算报告提出异议的有( )
A 客户在期货经纪合同约定的时间内向期货公司提出书面异议 B 客户在期货经纪合同约定的时间后向期货公司提出书面异议 C 客户未在期货经纪合同约定的时间内提出异议，也未对交易结算报告的内容确认 D 客户在期货经纪合同约定的时间内提出过口头异议，且未对交易结算报告的内容确认
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根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》，期货公司首席风向履行职责应当()
A 独立、审慎、及时地做出判断 B 保守期货公司的商业秘密和客户信息 C 主动回避与本人有利害冲突的事项 D 保持充分的独立性
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下面关于会员制期货交易所理事会会议的表述，正确的有()
A 理事会应当将会议表决事项做成会议记录 B 理事会会议应当让出席会议的理事和记录员在会议记录上签字 C 因故不能出席理事会会议，理事应当以书面形式委托其他理事代为出席 D 理事会会议须有1/2以上理事出席方为有效
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中国期货业协会办理会员、期货从业人员涉嫌违规案件的线索来源包括()
A 协会自律检查中发现 B 会员自查中发现 C 监管部门和司法机关等单位移交 D 接到投诉、举报
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根据规定，期货公司不得接受()的委托，为其进行期货交易
A 证券、期货市场禁止进入者 B 中国证监会及其派出机构工作人员及其配偶 C 期货公司工作人员及其配偶 D 未能提供开户证明材料的单位和个人
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期货公司的风险管理公司备案开展个股场外衍生品业务的，应当符合的条件有( )
A 期货公司分类评级持续不低于A类AA级 B 风险管理公司开展场外衍生品业务达到3年以上且具有自主对冲交易能力 C 风险管理公司实缴资本不低于人民币2亿元 D 场外衍生品业务负责人具有场外衍生品业务3年以上从业经历
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多选
期货市场立法的目的主要包括()
A 维护期货市场秩序 B 规范期货交易行为 C 防范市场风检 D 加强对期货交易监督管理
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中国期货市场监控中心发挥的作用包括( )
A 强化期货经营机构监测 B 严格保证金安全监控 C 加强场外衍生品监测监控 D 防范期货市场运行风险
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首席风险官发现期货公司涉嫌挪用客户保证金的，应当立即向()报告
A 公司所在地中国证监会派出机构 B 公司监事会 C 公司股东会 D 公司董事会
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