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当前位置：首页 > 期货从业资格 > 期货法律法规 >
2022年11月期货从业资格《法律法规》真题精选
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期货公司应按照规定披露( )
A 董事、监事和高级管理人员的薪酬管理信息 B 经审计的年度财务报告 C 关联交易信息 D 公司基本信息
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多选
期货公司内部控制的要素标准中，控制活动的主要措施包括( )
A 业务记录 B 授权控制 C 岗位分离 D 资产分离
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期货公司设立分支机构，应当具备下列条件()
A 申请日前3个月符合风险监管指标标准 B 具有符合业务发展需要的分支机构设立方案和稳定的经营计划 C 公司治理健全、内部控制制度符合有关规定并有效执行 D 未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚
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根据《期货从业人员执业行为准则》，期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的，低于()收取手续费。
A 中国证监会规定标准 B 经营成本 C 市场平均标准 D 行业自律标准
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多选
期货交易所应当及时向中国证监会报告的重大事项有( )
A 期货交易所的重大财务支出，投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策 B 发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家法规、行政法规、规章、政策的行为 C 期货交易所工作人员发表学术研究文章 D 期货交易所涉及占其净资产10%以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼
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多选
下列属于中国期货业协会制定的自律管理规定的是()
A 《中国期货协会纪律惩戒程序》 B 《期货市场客户开户管理规定》 C 《期货公司首席风险官管理规定（试行）》 D 《期货从业人员执业行为准则》
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中国证监会派出机构对期货交易所会员进行风险处置并采取监管措施的，经中国证监会批准，期货交易所应当在( )等方面予以配合。
A 限制会员开仓 B 强行平仓 C 限制会员资金划转 D 移仓
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根据《期货从业人员管理办法》，对期货从业人员实行自律管理的具体办法包括()
A 后续职业培训 B 执业行为准则 C 从业资格考试 D 纪律惩戒
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多选
我国《刑法》规定的基本原则包括()
A 适用刑法人人平等原则 B 尊重公序良俗原则 C 罪刑法定原则 D 罪责刑相适应原则
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多选
以下选项中不影响申请期货从业资格的情形有( )
A 最近3年内受过金融监管机构的行政处罚 B 最近2年内因期货交易违法受过刑事处罚 C 4年前因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格 D 最近5年内被中国证监会采取市场禁入措施，但禁入期已经期满
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