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2022年11月期货从业资格《法律法规》真题精选
单选
不定项选择题 甲是某期货公司客户，持有小麦期货多头合约。甲向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲提交交割申请，如果因未能按计划交割，造成甲一定损失，则甲可以
A 要求期货交易所承担违约责任 B 要求期货交易所承担侵权责任 C 要求期货交易所对期货公司承担担保责任 D 要求期货公司承担违约责任
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多选
期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全下列风险管理制度( )
A 当日无负债结算制度 B 风险准备金制度 C 保证金制度 D 持仓限股和大户持仓报告制度
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多选
期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取期货交易内幕信息的人员，在涉及期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，情节
A 单位犯该罪的，对单位判处罚金 B 自然人犯该罪的，判处有期徒刑或者拘役、并处或者单处罚金 C 单位犯该罪的，对直接责任人员判处罚金 D 单位犯该罪的，对直接责任人员判处有期徒刑或者拘役
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下列行为属于期货公司欺诈客户行为的有()
A 乙期货公司未将客户交易指令下达给期货交易所 B 甲期货公司在经济业务中与大客户约定分享利益，共担风险 C 丁期货公司的客户蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量 D 丙期货公司业务员在客户开户交易前未向客户出示风险说明书
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根据《最高人民法院关于审理期货纠纷若干问题的规定》，下列行为产生的民事责任应当由期货公司承担的有()
A 期货公司授权非本公司人员以本公司名义从事的期货交易行为 B 期货公司从业人员在本公司经营范围内从事的期货交易行为 C 期货公司从业人员以个人名义从事的期货交易行为 D 非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为，具备法律规定的表见代理事件的
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多选
会员在期货交易中违约并出现保证金不足时，实行会员分级结算制度的期货交易所可以用()来承担违约责任。
A 违约会员的自有资金 B 结算担保金 C 期货交易所风险准备金 D 期货交易所的自有资金
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多选
期货交易所实行的风险警示制度包括() 。
A 向市场发布持仓量信息 B 谈话提醒 C 要求会员和客户报告情况 D 发布风险提示函
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多选
境外业务中发生()情形，期货公司应当在知情后5个工作日内或者按照规定向其住所地的中国证监会派出机构报告。
A 境外交易者发生违规，被接管、破产或者其他风险事件 B 发生涉及境外经纪机构的期货纠纷，仲裁或者诉讼 C 发生涉及境外交易者的期货纠纷，仲裁或者诉讼 D 境外经纪机构发生违规，被接管、破产或者其他风险事件
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多选
以期货交易所为( )的因期货交易所履行职责所引起的商事案件，由期货交易所所在的中级人民法院管辖
A 原告 B 被告 C 诉讼参与方 D 第三人
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多选
期货从业人员职业道德的基本内容包括()
A 公平竞争 B 共同发展 C 诚实信用 D 勤勉尽责
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