2022年11月期货从业资格《法律法规》真题精选

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根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》当出现下列哪些情况时，期货公司应当向中国证监会派出机构报告义务( )

A 董事因涉嫌违法违规行为被有权机关调查的 B 对董事给予处分的 C 免除董事职务的 D 调整高级管理人员职责分工的

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不定项选择题小王到某期货公司办理期货交易开户手续，公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了《期货经纪合同》，下列表述正确的是()

A 公司应当在营业场所公开期货经纪业务流程 B 公司与小王签订经纪合同后，应由小王根据合同的定向期货交易所申请交易编码，供交易使用 C 公司应当向小王出示《期货交易风险说明书》，并由小王签字确认已了解其内容 D 公司应当向小王充分揭示期货交易的风险

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不定项选择题某期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取紧急措施，但造成了投资者张某的损失，张某打算向期货交易所索要赔偿。以下说法正确的是()。

A 张某可以要求期货公司代自己向期货交易所主张权利 B 老张可以直接起诉期货公司，交易所作为第三人参加诉讼 C 期货交易所采取的紧急措施，即便在当时情况下是合理的，也要适当赔偿张某的损失 D 期货公司拒绝代张某向期货交易所主张权利的，张某可以直接起诉期货交易所

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不定项选择题某期货公司的董事王某因涉嫌洗钱犯罪被批准逮捕，对于王某被捕，下列说法正确的是( )

A 期货公司应当立即向期货交易所报告 B 期货公司应当立即书面通知全体股东或进行公告 C 期货公司应当立即向监管机构报告 D 期货公司应当立即向中国期货业协会报告

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不定项选择题某期货公司营业部负责人陈某，为完成公司下达给该营业部的交易佣金任务，盗用客户王某的账户和密码频繁买卖期货合约，致使王某账户亏损100万元，下列关于

A 擅自交易的行为是陈某的个人行为，有关赔偿责任由陈某独立承担 B 监管机构可以处罚陈某 C 监管机构可以处罚期货公司 D 期货公司应当承担相关赔偿责任

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不定项选择题某期货公司任命李平为首席风险官，下列情形中违反了中国证监会监管规定的是()

A 李平在期货公司兼任合规部门负责人 B 李平在期货公司兼任财务部门负责人 C 董事会决议要求李平对总经理负责 D 期货公司董事会讨论时，独立董事于某投了反对票，其他人都同意，依据章程规定，通过对李平的任命决议

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不定项选择题客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将提交有价证券作为保证金，可以作为期货保证金的有价证券是()。

A 企业债券 B 可转换公司债券 C 可流通的国债 D 经期货交易所认定的标准仓单

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不定项选择题期货公司开展期货投资咨询服务，下列做法中错误的是( )

A 应客户要求，以公司业务员小刘的名义收取服务报酬 B 与客户小林约定各自出资50万元共同投资,按1:1的比例共享收益，共担损失 C 市场传言国家将出台某政策措施,根据该传言为客户小马设计投资方案 D 向客户小王保证收益不低于10%，并约定收益高于30%时,超出部分1:1的比例和小王分红

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不定项选择题张某曾在美国留学，并在华尔街从事投资银行工作十余年，目前在国内开设一家互联网公司，某期货公司拟将其开发为金融期货客户,下列做法正确的是( )

A 虽然张某在华尔街有工作经历，期货公司仍应当向其全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征 B 因张某在华尔街有工作经历，已经具备金融知识，无需通过相关测试 C 因张某在华尔街有工作经历，已经具备金融知识，期货公司无需向张某充分揭示金融期货风险 D 虽然张某在华尔街有工作经历,仍应当全面评估其自身的经济实力、产品认知能力、风险控制与承受能力等

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不定项选择题某期货公司工作人员王某，利用在工作中了解到的客户交易信息，在另一家期货公司开户从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。王某违反的期货从业人员执行行为

A 从业人员不得以个人名义参与期货交易 B 从业人员应自觉抵制商业贿赂 C 从业人员不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易 D 从业人员应当保守投资者的商业秘密，不得泄露，传递给他人

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