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2022年11月期货从业资格《法律法规》真题精选
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根据《期货交易管理条例》，期货交易所应当建立，健全的风险管理制度不包括( )
A 涨跌停板制度 B 交易手续费制度 C 当日无负债结算制度 D 保证金制度
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不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由( )承担。
A 客户 B 经纪人 C 客户与期货公司共同 D 期货公司
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根据《证券期货投资者适当性管理办法》，投资者主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者相关服务，经营机构在满足相关规定的条件下，( )向其销售相关产品或者
A 暂缓 B 可以 C 拒绝 D 应当
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单位构成诱骗投资者买卖期货合约罪的，对其直接负责的主管人员和其他责任人员，处( )年以下有期徒刑或拘役。
A 10 B 5 C 2 D 1
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不定项选择题 王某曾在甲期货公司从事过期货交易。后来经人介绍，王某又到乙期货公司开户。经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未由其签字确认，三个月后，王某在乙
A 由王某承担 B 由签订期货经纪合同的经办人承担 C 由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得介绍费 D 由乙期货公司承担
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不定项选择题 吴某为某期货公司客户，因工作原因无法亲自进行交易，在该公司营业部经理推荐下，将交易全权委托给营业部员工丁某。不久，吴某发现其账户亏损10万元，逐向
A 期货交易所住所地高级人民法院 B 吴某住所地中级人民法院 C 期货公司住所地高级人民法院 D 营业部住所地中级人民法院
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不定项选择题 小王在某机构开户进行期货交易，在交易一段时间后，小王发现该机构没有从事期货经纪业务的主体资格，遂向法院主张其与公司签订的期货经纪合同无效，要求返还
A 期货经纪合同无效，小王需承担交易结果 B 期货经纪合同有效，小王不需承担交易结果 C 期货经纪合同有效，小王需承担交易结果 D 期货经纪合同无效，小王不需承担交易结果
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不定项选择题 某期货公司注册资本金为1亿元，甲公司出资560万元，为其第五大股东，甲公司因欠乙公司货款，约定将其持有的期货公司股权抵交欠款，期货公司其他股东未持
A 乙公司持有的股权有分红权，但没有表决权 B 乙公司持有的股权有表决权，但没有分红权 C 中国证监会可以责令乙公司限期转让股权 D 工商变更登记手续办理后，期货公司应当向中国证监会提交变更股权申请
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不定项选择题 某期货公司财务部工作人员任某挪用客户300万元期货保证金，为其父进行股票交易，获利30万元， 随后将挪用的300万元期货保证金返还。下列关于任某挪
A 任某挪用保证金的行为不构成犯罪， 如挪用本单位资金则构成犯罪 B 任某挪用保证金的行为属于个人行为，独立承担刑事责任 C 鉴于任某挪用的保证金予以返还，任某不承担刑事责任 D 任某挪用保证金的行为属职务行为，构成单位犯罪
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不定项选择题 刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某违反的期货从业人员执业行为准则是()
A 不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易 B 不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金 C 不得以他人名义参与期货交易 D 除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务
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