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2021年12月期货从业资格《法律法规》真题精选
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证券期货经营机构从事私募资产管理业务，应当符合以下条件()
A 最近5年未因重大违法违规行为被行政处罚 B 净资产、净资本等财务和风险控制指标符合法律、行政法规和中国证监会的规定 C 具有投资研究部门，且专职从事投资研究的人员不少于3人 D 具备符合条件的高级管理人员和2名以上投资经理
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从事期货经营业务的机构任用无期货从业资格的人员从事期货业务的，中国证监会可以对其( )。
A 停业整顿 B 警告 C 罚款 D 吊销期货业务许可证
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下列关于期货公司的表述，正确的有()。
A 设立期货公司的法律依据主要是《中华人民共和国公司法》和《期货交易管理条例》 B 期货公司是经营期货业务的金融机构 C 未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货公司，经营期货业务 D 设立期货公司应当由国务院期货监督管理机构派出机构初审，国务院期货监督管理机构复审
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根据《期货交易管理条例》，可以成为期货交易所会员的有( ).
A 在深圳登记注册的国有企业 B 在纽约登记注册的中资企业 C 在北京登记注册的外资企业 D 在上海登记注册的民营企业
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下列关于期货公司股东会的表述，正确的有().
A 股东会每年应当至少召开一次会议 B 期货公司应当在股东会作出决议后3个工作日内向中国证监会备案 C 期货公司股东应当按照出资比例行使表决权 D 期货公司股东会应当按照《公司法》和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决
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中国证监会可以根据期货交易所的( )决定交易所风险准备金的规模。
A 发展计划 B 潜在风险 C 机构设置 D 业务规模
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会员在期货交易中违约并出现保证金不足时，实行会员分级结算制度的期货交易所可以用()来承担风险。
A 期货交易所风险准备金 B 期货交易所的自有资金 C 结算担保金 D 违约会员的自有资金
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根据《期货公司监督管理办法》，期货公司应当在()提示客户可以通过中国期货业协会官网查询其从业人员资格证书等资料。
A 中国证监会指定报刊或媒体 B 本公司网站 C 营业场所 D 期货交易所网站
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下列关于期货公司报送资料的表述，错误的有()
A 期货公司的法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官和和财务负责人应当对月度报告签署确认意见 B 期货公司的董事、高级管理人员、财务负责人应当对年度报告签署确认意见 C 按照规定应当在期货公司年度报告、月度报告上签字的人员，对报告内容有异议的，应当拒绝签字 D 期货公司应当按照规定报送年度报告、月度报告等资料
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期货公司出现下列情形的，监管机构将可能对其实施行政处罚()
A 未按规定报告董事的处分情况 B 任用未取得任职条件的人员担任董事 C 未按中国证监会的要求更换或者调整高级管理人员 D 任用中国证监会认定的不适当人选担任高级管理人员
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